交易所的監管

證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。

登記結算機構的監管

對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。

客戶信用資金存管指定商業銀行的監管

資金存管銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕；發現異常情

客戶查詢

證券公司、證券登記結算機構、指定商業銀行要按照協議的約定，為客戶提供相應的查詢服務。

信息公告

證券公司應當按照證交所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。

監管機構的監管

證監會派出機構對融資融券業務中的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理等事項，進行非現場檢查和現場檢查。