三、委托受理、執(zhí)行與委托撤銷

　　(一)委托受理

　　證券營業(yè)部在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　1.驗(yàn)證與審單

　　驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。

　　2.驗(yàn)證資金及證券

　　在不采用信用交易的情況下，投資者必須用自己賬戶上的資金買人證券，或者賣出自己賬戶上實(shí)際存在的證券。因此，證券經(jīng)紀(jì)商在受理客戶委托買賣證券時(shí)，要查驗(yàn)證實(shí)客戶的資金及證券。

　　例2—10(2012年3月考題·單選題)

　　如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和(　　)后，即視同確認(rèn)了身份。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.正確密碼

　　D.營業(yè)部

　　【參考答案】C

　　【解析】客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確密碼后，即視同確認(rèn)了身份。

　　(二)委托執(zhí)行

　　1.申報(bào)原則原則：時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

　　時(shí)間優(yōu)先是指證券營業(yè)部應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲�托人申�?bào)。客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。

　　證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，應(yīng)該向交易所申報(bào)競價(jià)。

　　2.申報(bào)方式

　　申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。

　　境外客戶若要買賣B股，必須通過境外的證券代理商進(jìn)行。

　　3.申報(bào)時(shí)間

　　上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

　　關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：O0～15：00。每個(gè)交易日9：20～9：25的開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易額所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。

　　深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：O0～15：O0。每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競價(jià)交易的撤銷申報(bào)。每個(gè)交易日9：25～9：30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。另外，上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。

　　(三)委托撤銷

　　1.撤單的條件

　　在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷委托。一旦成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　2.撤單的程序

　　對(duì)委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

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