查看匯總：2016證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》必背干貨(含日期)匯總

　　人

　　申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員應(yīng)當(dāng)在上年排名前25

　　發(fā)起人資格：須有過(guò)半數(shù)的發(fā)起人在中國(guó)居住

　　創(chuàng)立大會(huì)半數(shù)的人出席方可舉行，半數(shù)通過(guò)

　　創(chuàng)立大會(huì)對(duì)上述1-7事項(xiàng)作出的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)

　　章程草案須經(jīng)出席創(chuàng)立大會(huì)的半數(shù)通過(guò)

　　監(jiān)事會(huì)做出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)

　　副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)活兒不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事主持(警示會(huì)副主席同)

　　股東大會(huì)普通決議---過(guò)半數(shù)通過(guò)

　　董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　監(jiān)事會(huì)作出決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上的監(jiān)事通過(guò)

　　修改公司章程—股東大會(huì)2/3同意

　　股份有限公司增加減少資本，2/3同意

　　股東大會(huì)作出特別決議應(yīng)當(dāng)由2/3以上通過(guò)

　　股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　　轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意;

　　出席持有人會(huì)議的債務(wù)融資工具持有人所持有的表決權(quán)數(shù)額應(yīng)達(dá)到本期債務(wù)融資工具總表決權(quán)的2/3以上，會(huì)議方可生效;

　　持有人會(huì)議決議: 3/4

　　非職工代表董事每屆任期不得超過(guò)3年

　　董事任期屆滿，可以連選連任

　　監(jiān)事任期為3年，可以連選連任

　　獨(dú)立董事每屆任期屆滿可連選連任，但連任時(shí)間不能超過(guò)6年

　　發(fā)審委委員每屆任期1年，連任不超過(guò)3屆

　　有限責(zé)任公司1-50人;股份有限公司2-200人。

　　股份有限公司董事會(huì)成員5~19人

　　有限責(zé)任公司：1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì);1~2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)

　　監(jiān)事不少于3人，職工代表比例不低于1/3

　　獨(dú)立董事

　　(1)獨(dú)立董事---具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)等其他履行董事職責(zé)所必須的工作經(jīng)驗(yàn)

　　(2)不得擔(dān)任獨(dú)立董事：自然人股東及直系親屬---股份1%+前10名股東;單位股東及直系親屬---股份5%+前5名

　　(3)獨(dú)立董事行使職權(quán)1/2以上同意;如果董事會(huì)設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等委員會(huì)的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占1/2。

　　(4)提名：持有1%以上股東可以提名

　　(5)連續(xù)3次未親出席董事會(huì)，撤換

　　董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘或解聘。高級(jí)人員等可以兼任董事會(huì)秘書。空缺期間超過(guò)3個(gè)月后，董事應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)

　　出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事人數(shù)不足3人，應(yīng)提交股東大會(huì)審議

　　資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)由2名以上具有證券從業(yè)資格的評(píng)估人員及其所在機(jī)構(gòu)簽章

　　評(píng)估、審計(jì)應(yīng)由2名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的CPA

　　提交的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)2名律師簽名

　　發(fā)審委：主板5(證監(jiān)會(huì)人員)+20=25

　　創(chuàng)業(yè)板5(證監(jiān)會(huì)人員)+30=35

　　發(fā)審委委員每屆任期1年，連任不超過(guò)3屆;

　　2次以上無(wú)故不出席發(fā)審委會(huì)議的，解聘;

　　普通程序：發(fā)行人股票發(fā)行的申請(qǐng)

　　發(fā)審委對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)只進(jìn)行一次審核;

　　發(fā)審委對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)只能暫緩表決一次;

　　每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為7名，5票為通過(guò)。

　　特別程序：非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)

　　每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為5名，3票為通過(guò)。

　　發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)時(shí)，不得提議暫緩表決。

　　保薦機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或內(nèi)核負(fù)責(zé)人--- 1年內(nèi)被監(jiān)管5次，暫停資格3個(gè)月;

　　保薦代表人2年內(nèi)被監(jiān)管2次，6個(gè)月內(nèi)不受理其負(fù)責(zé)的推薦

　　從詢價(jià)對(duì)象名單中去除：最近12個(gè)月被監(jiān)管談話3次以上

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)制定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作

　　非公開(kāi)發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售

　　上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序：內(nèi)核小組通常由8-15名成員

　　H---

　　公司上市后須至少2名執(zhí)行董事常駐香港;

　　3名非執(zhí)行董事，至少有1名必須具備適當(dāng)?shù)膶�業(yè)資格;

　　出任主席者也必須是非執(zhí)行董事

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