特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)

　　一、特別交易規(guī)定

　　(一)大宗交易

　　大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。

　　1.上海證券交易所大宗交易(掌握)

　　▲大宗交易的申報

　　大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。

　　當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報的參與者進(jìn)行成交申報。

　　大宗交易成交價格的確定

　　買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報，其證券代碼、成交價格和成交數(shù)量必須一致。

　　大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

　　大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。

　　每個交易日大宗交易結(jié)束后應(yīng)公布的信息

　　2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)(掌握)

　　協(xié)議平臺是指交易所為會員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

　　(1)下列交易可以通過協(xié)議平臺進(jìn)行：

　　①權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;

　　②債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等;

　　③專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易(“專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易”);

　　④交易所規(guī)定的其他交易。

　　(2)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

　　①A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　　②B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣;

　　③基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　　④債券單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

　　⑤債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

　　⑥多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股;

　　⑦多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份;

　　⑧多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。

　　★兩交易所的歸納：

　　(1)A股和基金，滬深相同(A股單筆不低于50萬股、300萬元;基金300萬份、300萬元);

　　(2)B股單筆，滬市50萬股，深市5萬股;交易額均不低于30萬(滬市是美元，深市是港幣);

　　(3)滬市的國債及債券回購單筆不低于1000萬元(1萬手);

　　(4)其余債券(滬市其他債券1000手、100萬元;深市債券及債券質(zhì)押式回購5000張、50萬元);

　　(5)深市多只A股、基金合計的，交易額均不低于500萬元。如是A股，單只不少于20萬股;如是基金，單只不少于100萬份;

　　(6)深市多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。

　　▲協(xié)議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:30。申報當(dāng)日有效。當(dāng)天全天停牌的證券，協(xié)議平臺不接受其有關(guān)的申報。

　　▲協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。

　　(3)協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交，具體確認(rèn)成交的時間規(guī)定為：

　　(4)交易價格的確定

　　權(quán)益類證券大宗

　　交易

　　▲債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　(5)交易所每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布協(xié)議平臺交易信息。

　　▲協(xié)議平臺上進(jìn)行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。

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