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2017證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》交易相關(guān)重點(diǎn)二十四
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股票網(wǎng)上發(fā)行
一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型(掌握)
(一)網(wǎng)上發(fā)行的概念
▲股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購的發(fā)行方式。
▲網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點(diǎn)：
1.經(jīng)濟(jì)性。
2.高效性。
▲股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
▲在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
(二)網(wǎng)上發(fā)行的類型
1.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行(招標(biāo)購買方式)
▲在國外，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標(biāo)購買方式。
▲在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為買方，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。
主承銷商：唯一賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)
投資者：買方，不低于底價(jià)和限購數(shù)量
▲優(yōu)點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場性、連續(xù)性。
▲缺點(diǎn)：股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱。
2.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
▲新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是事先規(guī)定發(fā)行價(jià)格，再利用證券交易所交易系統(tǒng)來發(fā)行股票的發(fā)行方式，即主承銷商利用交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
▲新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：
★自 2005 年 1 月 1 日起，我國開始實(shí)行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。
(1)詢價(jià)分為兩個(gè)階段
初步詢價(jià)：確定價(jià)格區(qū)間。
累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)：確定發(fā)行價(jià)格。
(2)首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序
(一)基本規(guī)定(掌握)
申購單
位及上
限
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網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 |
網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行 | |
|
發(fā)行價(jià)格的確定方式不同 |
事先確定價(jià)格 |
事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià) |
|
認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同 |
抽簽決定 |
價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定 |
|
申購單位及上限 |
上海證券交易所 |
每一申購單位是1000股，最高不超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰，且不得超過9999.9萬股。 |
| 深圳證券交易所 |
申購單位是500股，每一證券賬戶不得超過規(guī)定的申購上限，且不超過999999500股 | |
|
申購次數(shù) |
（1）投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。 （2）同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。 | |
|
申購配號(hào) |
申購配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。 | |
|
資金交收 |
（1）結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足夠資金用于新股申購的資金交收。 （2）如果結(jié)算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購視為無效申購。 | |
(二)操作流程(5步)(掌握)
(三)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
1.發(fā)行公告的刊登
發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
2.已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價(jià)的配售對象不得參與網(wǎng)上申購。
3.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)堋?/P>
4.網(wǎng)下股份登記
網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算公司在其材料齊備的前提下2個(gè)交易日內(nèi)完成登記。網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算公司將新股股東名冊交予發(fā)行人。
(四)網(wǎng)上增發(fā)新股的申購
增發(fā)新股是已經(jīng)上市的股份公司再次向社會(huì)發(fā)行股票。增發(fā)新股也可以采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行，網(wǎng)上增發(fā)新股申購的一般操作程序與新股網(wǎng)上發(fā)行申購基本相同。
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