2017年證券從業《基礎知識》交易相關考點精講匯總

　　第二章第一節 證券交易程序概述

　　所謂證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規定過程。在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算等幾個階段。

　　一、開戶

　　開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。

　　證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數量和相應的變動情況。資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額。

　　二、委托

　　投資者需要通過經紀商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。

　　證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。

　　目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

　　例2—1(2012年3月考題·單選題)

　　目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用(　　)方式。

　　A.口頭報價

　　B.書面報價

　　C.電腦報價

　　D.傳真報價

　　【參考答案】C

　　【解析】目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

　　三、成交

　　證券交易所交易系統主機接受申報后，要根據訂單的成交規則進行撮合配對。

　　1.在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。

　　2.訂單匹配的原則，我國采用價格優先和時間優先原則。

　　例2—2(2012年3月考題·單選題)

　　按照我國證券交易所的現行規定，證券交易的競價原則是(　　)。

　　A.時間優先、數量優先

　　B.價格優先、數量優先

　　C.價格優先、客戶優先

　　D.價格優先、時間優先

　　【參考答案】C

　　【解析】證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時應該做到：在交易市場買賣證券均必須公開申報競價;在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素;在同時接受兩介以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。

　　四、結算

　　證券交易成交后，首先需要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數量進行計算，這一過程屬于清算，包括資金清算和證券清算。

　　清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應資金由買方向賣方轉移，這一過程屬于交收。

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