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2017年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)重點(diǎn)九

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  回轉(zhuǎn)交易(熟悉)

  證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣出。

當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

債券、權(quán)證、深交所專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議

次交易日起回轉(zhuǎn)交易

B 股

  (三)股票交易的特別處理(熟悉)

  股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理(*ST)和其他特別處理(ST)。

  1.警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理

退市風(fēng)險警示的處理措施

(1)在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣,以區(qū)別于其他股票。

(2)股票報價的日漲跌幅限制為5%。

受到退市風(fēng)險警示的上市公司條件(出現(xiàn)情形之一的)

(1)最近2年連續(xù)虧損(以最近2年年度報告披露的當(dāng)年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù));

(2)因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,公司主動改正或被中國證監(jiān)會責(zé)令改正,對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損;

(3)因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,被中國證監(jiān)會責(zé)令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌2個月;

(4)在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告,公司股票已停牌2個月;

(5)因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形,公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案,經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施;

(6)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;

(7)法院受理公司破產(chǎn)案件,可能依法宣告公司破產(chǎn);

(8)證券交易所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險的情形。

  ▲上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示之前1個交易日發(fā)布公告。上市公司相關(guān)公告內(nèi)容(6項(xiàng))。

  2.其他特別處理

  ▲特別處理不是對上市公司的處罰,只是對上市公司目前狀況的一種揭示,是要提示投資者注意風(fēng)險。

處理措施

(1)在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣,以區(qū)別于其他股票;

(2)股票報價的日漲跌幅限制為5%。

受到其他特別處理的上市公司條件(出現(xiàn)情形之一的)

(1)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù);

(2)最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告;

(3)上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險警示,以后虧損情形消除,于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準(zhǔn),但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營,或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值;

(4)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;

(5)公司主要銀行賬號被凍結(jié);

(6)公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;

(7)公司向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁⿹?dān)保且情形嚴(yán)重的;

(8)中國證監(jiān)會或證券交易所認(rèn)定的其他情形。

  ▲上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示之前1個交易日發(fā)布公告。

  3.中小企業(yè)板股票的退市風(fēng)險警示處理(熟悉)

  中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示:

  (1)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值;

  (2)最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告,或者被出具了無法表示意見的審計報告且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的;

  (3)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外);

  (4)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上;

  (5)公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后,在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé);

  (6)連續(xù)20個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值;

  (7)連續(xù)120個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于300萬股。

  ▲在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示期間,公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。

  4.創(chuàng)業(yè)板股票的退市風(fēng)險警示和其他風(fēng)險警示處理。

創(chuàng)業(yè)板上市公司股票被實(shí)行退市風(fēng)險警示處理的情形

(1)最近2年連續(xù)虧損(以最近2年年度報告披露的當(dāng)年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù));

(2)因財務(wù)會計報告存在重要的會計差錯或者虛假記載,公司主動改正或者被中國證監(jiān)會責(zé)令改正,對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損;

(3)最近一個會計年度的財務(wù)會計報告顯示當(dāng)年經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負(fù);

(4)因財務(wù)會計報告存在重要的會計差錯或虛假記載,被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正,且公司股票已停牌2個月;

(5)未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告;

(6)最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告;

(7)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;

(8)因出現(xiàn)股權(quán)分布或股東人數(shù)發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形,公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布或股東人數(shù)問題解決方案,經(jīng)深圳證券交易所同意其實(shí)施;

(9)公司股票連續(xù)120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于100萬股;

(10)法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請;

(11)深圳證券交易所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險的情形。

創(chuàng)業(yè)板上市公司股票被實(shí)行其他風(fēng)險警示處理的情形

(1)按照有關(guān)規(guī)定申請并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險警示的公司或者按照規(guī)定申請并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司,其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值; 

(2)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;

(3)公司主要銀行賬號被凍結(jié);

(4)公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;

(5)中國證監(jiān)會或證券交易所認(rèn)定的其他情形。

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