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　　上市公司的類型和管理規定

　　上市公司是指所發行的股票經過國務院或者國務院授權的證券管理部門批準，在證券交易所上市交易的股份有限公司。

　　1.股票型上市公司

　　《上海證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所股票上市規則》規定，發行人首次公開發行股票后申請其股票在上海證券交易所、深圳證券交易所上市，應當符合下列條件：

　　(1)股票經中國證監會核準已公開發行。

　　(2)公司股本總額不少于人民幣5 000萬元。

　　(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。

　　(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　(5)本所要求的其他條件。

　　2.債券型上市公司

　　《中華人民共和國證券法》規定，公開發行公司債券，應當符合下列條件：

　　(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6 000萬元。

　　(2)累計債券余額不超過公司凈資產的40%。

　　(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

　　(4)籌集的資金投向符合國家產業政策。

　　(5)債券的利率不超過國務院限定的利率水平。

　　(6)國務院規定的其他條件。

　　公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件:

　　(1)公司債券的期限為1年以上。

　　(2)公司債券的實際發行額不少于人民幣5 000萬元。

　　(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

　　考點練習：

　　1.《上海證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所股票上市規則》規定，發行人首次公開發行股票后申請其股票在上海證券交易所、深圳證券交易所上市，公司股本總額不少于人民幣()萬元。

　　A.1 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　【答案】D

　　【解析】《上海證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所股票上市規則》規定，發行人首次公開發行股票后申請其股票在上海證券交易所、深圳證券交易所上市，應當符合下列條件：(1)股票經中國證監會核準已公開發行。(2)公司股本總額不少于人民幣5 000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。(5)本所要求的其他條件。

　　2.債券型上市公司應當滿足的條件包括()。

　　Ⅰ.公司債券的期限為1年以上

　　Ⅱ.公司債券的實際發行額不少于人民幣5 000萬元

　　Ⅲ.已經公開發行公司債券

　　Ⅳ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】債券型上市公司應當滿足的條件包括：(1)已經公開發行公司債券。(2)公司債券的期限為1年以上。(3)公司債券的實際發行額不少于人民幣5 000萬元。(4)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

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