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　　全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司的類型和管理規定

　　全國中小企業股份轉讓系統俗稱“新三板”，是經國務院批準設立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉讓股份、股權融資、債券融資、資產重組等多重功能，主要為創新型、創業型、成長型中小微企業服務。

　　全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為全國中小企業股份轉讓系統的運營管理機構。

　　公司的經營范圍是：組織安排非上市股份公司股份的公開轉讓;為非上市股份公司融資、并購等相關業務提供服務;為市場參與人提供信息、技術和培訓服務。

　　全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司，即注冊地在境內、股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌交易的股份有限公司。

　　股票在全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司(簡稱“掛牌公司”)為非上市公眾公司。

　　根據股份轉讓系統發布的《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件使用基本標準指引(試行)》，掛牌條件：

　　(1)依法設立且存續滿2年。

　　(2)業務明確，具有持續經營能力。

　　(3)公司治理機制健全，合法規范經營。

　　(4)股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規。

　　(5)主辦券商推薦并持續督導。

　　(6)全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

　　在投資適當性方面，根據《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)》，注冊資本500萬元以上的機構投資者以及集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資管計劃等可以參與新三板掛牌公司的股票公開轉讓;對自然人投資者，有兩個門檻：第一，投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上;第二，具有2年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、理財等相關背景或培訓經歷。

　　目前，全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司的轉讓類型包括協議、做市兩種。

　　考點練習：

　　1.“新三板”主要經營范圍是組織安排()股份的公開轉讓。

　　A.上市股份公司

　　B.有限責任公司

　　C.國有企業

　　D.非上市股份公司

　　【答案】D

　　【解析】全國中小企業股份轉讓系統俗稱“新三板”，是經國務院批準設立的全國性證券交易場所，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營管理機構。公司的經營范圍是：組織安排非上市股份公司股份的公開轉讓;為非上市股份公司融資、并購等相關業務提供服務;為市場參與人提供信息、技術和培訓服務。

　　2.根據股份轉讓系統發布的《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件使用基本標準指引(試行)》，在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的公司需依法設立且存續滿()年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】B

　　【解析】根據股份轉讓系統發布的《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件使用基本標準指引(試行)》，掛牌條件包括：依法設立且存續滿2年;業務明確，具有持續經營能力;公司治理機制健全，合法規范經營;產權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規;主辦券商推薦并持續督導;全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

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