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　　第四節 自律性組織

　　考點一 證券交易所

　　考點二 證券業協會

　　中國證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。

　　中國證券業協會的宗旨是：①遵守國家憲法、法律、法規和經濟方針政策，遵守社會道德風尚，以科學發展觀為指導，在國家對證券業實行集中統一監督管理的前提下，進行證券業自律管理;②發揮政府與證券行業間的橋梁和紐帶作用;③為會員服務，維護會員的合法權益;④維護證券業的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩定發展。

　　根據我國《證券法》，中國證券業協會履行下列職責：①教育和組織會員遵守證券法律、行政法規;②依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求;③收集整理證券信息，為會員提供服務;④制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員問的業務交流;⑤對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解;⑥組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究;⑦監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者中國證券業協會章程的，按照規定給予紀律處分。

　　證券業協會的機構設置：會員大會;理事會;常務理事會;監事會;會長辦公室、會長、秘書長。

　　考點三 證券登記結算公司

　　考點四 證券投資者保護基金

　　證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。

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