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　　第五節 監管機構

　　考點一 證券市場監管

　　證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。

　　證券市場監管的原則：依法監管原則;保護投資者利益原則;“三公”原則(公開、公平、公正);監督與自律相結合的原則。

　　我國證券市場監管的目標有：①運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用;②保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監督證券中介機構依法經營;③防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;④根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券發行與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應。

　　證券市場監管的手段：法律手段;經濟手段;行政手段。

　　考點二 我國證券市場的監管體系

　　我國證券市場經過多年的發展，逐步形成了以國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構的派出機構、證券交易所、行業協會和證券投資者保護基金公司為一體的監管體系和自律管理體系。國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。

　　考點三 中國證監會的職責

　　1.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權。

　　2.依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理。

　　3.依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動進行監督管理。

　　4.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施。

　　5.依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況。

　　6.依法對中國證券業協會的活動進行指導和監督。

　　7.依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處。

　　8.法律、行政法規規定的其他職責。

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