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　　證券公司主要業(yè)務的種類及內(nèi)容

　　1.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　證券經(jīng)紀業(yè)務又被稱為“代理買賣證券業(yè)務”，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務。目前，我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務為主。

　　2.證券投資咨詢業(yè)務

　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　3.財務顧問業(yè)務

　　財務顧問業(yè)務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業(yè)務。這一業(yè)務具體包括：為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務;為上市公司重大投資、收購兼并、關聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務;為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產(chǎn)重組、債務重組等提供咨詢服務;為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務;為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務;為上市公司的債權(quán)人、債務人對上市公司進行債務重組、資產(chǎn)重組、相關的股權(quán)重組等提供咨詢服務以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務形式。

　　4.證券承銷與保薦業(yè)務

　　證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。《中華人民共和國證券法》還規(guī)定了承銷團的承銷方式。

　　發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)。

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