81 對于專業(yè)銀行規(guī)定存款備付金比率不得低于5%.

　　82 金融風險的來源包括鳳險暴露和影響資產組合未來收益的金融變量變動的不確定性。

　　83 風險報告應當具備的要求包括輸入的數(shù)據(jù)必須準確有效;具有時效性;對不同的部門提供不同的報告。

　　84 金融期權合約本身作為金融期權的金融資產，稱為復合期權。

　　85 恒生指數(shù)的成份股的市價總值要占到香港所以上市股票市價總值的70%左右。

　　86 股息率可調整優(yōu)先股票的特點的是股息率是可以變動的;股息率隨著市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化而做調整。

　　87 發(fā)行人按照規(guī)定提前贖回混合資本證券、延期支付利息或者混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應當提前5個工作日報中國人民銀行備案，

　　88 衡量財務流動性狀況的常用指標包括銷售周轉率、流動比率和杠桿比率。

　　89 下列關于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合條件的說法中，理解正確的包括具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng);申請前6月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;按規(guī)定已建立客戶結算資金第三方存管制度;配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。

　　90 憑證式國債采用收款憑證的方式，上面標注的內容有投資者身份;購買日期和期限。

　　91 影響國債銷售價格的因素包括：市場利率;承銷商承銷國債的中標成本;流通市場中可比國債的收益率水平;國債承銷的手續(xù)費收入。

　　92 對于次級債務理解正確的包括：由銀行作為主體發(fā)行的;固定期限不低于5年(含5年);除非銀行倒閉或者清算，次級債務不得用于彌補銀行日常經(jīng)營孫叔;次級債務的索償權排在存款和其他負債之后。

　　93 與現(xiàn)貨交易相比，遠期合同交易的特點體現(xiàn)在：買賣雙方必須簽訂遠期合同;買賣雙方進行商品交收或者交割的時間與達成交易的時間;往往通過正式的磋商、談判，雙方達成一致意見簽訂合同之后才算成立。

　　94 基金份額人持有人大會可以對更換基金管理人，更換基金托管人和基金擴募等重大事項進行審議決定。

　　95 證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對于同一評級對象或者對同意評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。

　　96 證券交易所的組織形式大致可以分為：以股份有限公司形式組織并以營利為目的的公司制法人團體;證券交易所是一個由自愿組成的并且不以盈利為目的的會員制的法人團體。

　　97 當股份公司因解散或者破產進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產，但一般按優(yōu)先股票的市值進行清償。

　　98 股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論確定的。

　　99 上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值和成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模最大和流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體情況。

　　100 發(fā)行價格高于面值為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為資本公積。

　　101 股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括資產收益權，重大決策權和選擇管理者權。

　　102 在填寫證券名稱時，通常的做法是填寫代碼和簡稱。

　　103 國際債券具有存在匯率風險、發(fā)行規(guī)模大和資金來源廣的特點。

　　104 債券開戶合同包括委托人的真實姓名、確立開戶合同的有效期限和委托人與證券公司之間的權利和義務。

　　105 由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、股票的分散性以及高流動性，特別適用于社保基金等數(shù)額較大、風險承受能力較低的基金投資。

　　106 基金管理人指責被終止的情形包括：被基金份額持有人大會解散，被依法取消基金管理資格;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產。

　　107 按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可以分為非收益保證型產品和收益保證型產品。

　　108 下列關于市場風險的特點的描述正確的有主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子引起;常常是其他風險的驅動因素;相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　109 操作風險具有不可持續(xù)性和特發(fā)性。

　　110 風險規(guī)避指的是商業(yè)銀行拒絕或者退出某一業(yè)務或者市場，以避免承擔該業(yè)務或者市場具有的風險。

　　111 信托當事人包括信托委托人、信托受托人和信托受益人。

　　112 新一代經(jīng)濟思維的啟示包括：第一，必須建立最基本的社會福利框架，廢除泛福利化體制;第二，必須在完善和獨立透明的法制上建立政府對金融市場的有效監(jiān)管體制;第三，必須大力推進生產領域的市場化，鼓勵實業(yè)投資;第四，經(jīng)濟體系周期性調正結構行業(yè)運行發(fā)展。

　　113 股票等證券的轉手一般是在紙張上的交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應份額的資產的變動，體現(xiàn)的金融市場的特點是金融市場的非物質化。

　　114 證券金融公司從事轉融通業(yè)務的權益處理包括：(1)擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息批露義務。

　　115 股票發(fā)行的定價方式包括協(xié)商定價方式有協(xié)商定價方式、上網(wǎng)競價方式和詢價方式。

　　116 填寫證券名稱的方法包括全稱、簡稱和代碼。

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