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　　股票的定義、性質和特征

　　考點解讀

　　1.股票的含義

　　股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。

　　股份有限公司的資本劃分為股份，每一股股份的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股份的發行實行公平、公正的原則，同種類的每一股份具有同等權利。股票一經發行，購買股票的投資者即成為公司的股東。

　　股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權利，同時也承擔相應的責任與風險。

　　2.股票的形式

　　《中華人民共和國公司法》規定，股票采用紙面形式或國務院證券監督管理機構規定的其他形式。

　　3.股票應載明的事項

　　股票應當載明下列主要事項：

　　(1)公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數、股票的編號。

　　(2)股票由法定代表人簽名，公司蓋章。

　　(3)發起人的股票應當標明“發起人股票”字樣。

　　4.股票是有價證券

　　有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。持有有價證券，一方面表示擁有一定價值量的財產，另一方面也表明有價證券持有人可以行使該證券所代表的權利。

　　股票具有有價證券的特征：

　　(1)雖然股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產權的有價證券，它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規定分配股息和紅利的請求權。

　　(2)股票與它代表的財產權有不可分離的關系，兩者合為一體。

　　換言之，行使股票所代表的財產權，必須以持有股票為條件，股東權利的轉讓應與股票占有的轉移同時進行，股票的轉讓就是股東權的轉讓。

　　5.股票是要式證券

　　股票應具備《公司法》規定的有關內容，如果缺少規定的要件，股票就無法律效力。

　　6.股票是證權證券

　　證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。股票代表的是股東權利，它的發行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是證權證券。

　　7.股票是資本證券

　　發行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　7.股票是綜合權利證券

　　股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。

　　股東權是一種綜合權利，股東依法享有資產收益、重大決策、選擇管理者等權利。

　　8.股票的特征：

　　(1)收益性

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特性。持有股票的目的在于獲取收益。股票的收益來源可分成兩類：一是來自股份公司;二是來自股票流通。

　　(2)風險性

　　股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離。投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期，但真正實現的收益可能會高于或低于原先的預期，這就是股票的風險。

　　(3)流動性

　　流動性是指股票可以通過依法轉讓而變現的特性，即在本金保持相對穩定、變現的交易成本極小的條件下，股票很容易變現的特性。通常，判斷股票的流動性強弱主要分析三個方面：一是市場深度;二是報價緊密度;三是股票的價格彈性或者恢復能力。

　　(4)永久性

　　永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。

　　(5)參與性

　　參與性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股東大會，行使對公司經營決策的參與權。

　　真題精選

　　1、股票是一種()。

　　A.設權證券

　　B.真實資本

　　C.有價證券

　　D.物權證券

　　正確答案是：C

　　解析：股票是虛擬資本的一種形式，是有價證券，要式證券，證權證券，資本證券，但不是物權證券，也不是債權證券。

　　2、關于股票的性質，定位正確的是()。

　　Ⅰ.有價證券、要式證券

　　Ⅱ.設權證券、資本證券

　　Ⅲ.綜合權利證券

　　Ⅳ.資本證券、證權證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A

　　解析：股票具有以下性質：股票是有價證券、股票是要式證券(Ⅰ正確)、股票是證權證券、股票是資本證券(Ⅳ正確)、股票是綜合權利證券(Ⅲ正確)，即股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券。

　　3、填寫證券名稱的方法有()。

　　Ⅰ.全稱

　　Ⅱ.簡稱

　　Ⅲ.縮寫

　　Ⅳ.代碼

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析：填寫證券名稱的方法有全稱(Ⅰ正確)、簡稱(Ⅱ正確)和代碼(Ⅳ正確)三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區別，僅有一個名稱)。

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