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　　證券交易原則和交易規則

　　考點解讀

　　1.證券賬戶的種類

　　目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據：一是按照交易場所劃分;二是按照賬戶用途劃分。

　　按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結算公司認可的其他證券。

　　按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創業板交易賬戶和其他賬戶等。

　　1.人民幣普通股票賬戶人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者和合格境外機構投資者。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機構證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。在實際運用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

　　2.人民幣特種股票賬戶人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內上市外資股)而設置的。B股賬戶按持有人可以分為境內投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。3.證券投資基金賬戶證券投資基金賬戶簡稱“基金賬戶”，是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。基金賬戶是隨著我國證券投資基金的發展，為方便投資者買賣證券投資基金而專門設置的。

　　2.開立證券賬戶的基本原則

　　證券經紀商為投資者辦理經紀業務的前提條件之一，是投資者必須事先到中央結算公司或其開戶代理機構開立證券賬戶。開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。

　　(1)合法性。合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規不準許開戶的對象，中央結算公司及其開戶代理機構不得予以開戶。

　　(2)真實性。真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得虛假隱匿。目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。《中華人民共和國證券法》規定，證券登記結算機構應當按照規定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。

　　3.開立證券賬戶的要求

　　《證券賬戶管理規則》規定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構(包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等)，可按規定向中央結算公司申請開立多個證券賬戶。

　　一般情況下，第一開戶網建議投資者開立上海A股賬戶和深圳A股賬戶;如果投資者持有港幣要進行證券投資的，則開立深圳B股賬戶;如果投資者持有美元要進行證券投資的，則開立上海B股賬戶;已經開立A股賬戶的投資者，允許其對基金進行投資，不必再開立基金賬戶。

　　4.證券交易的原則

　　證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　5.證券交易的規則

　　證券交易規則即為了維護證券交易市場而頒布的具有法律依據的規則，主要包含：集中競價交易規則、大宗交易制度和金融期貨交易規則三方面。

　　(1)集中競價交易規則。

　　(2)大宗交易制度。

　　(3)金融期貨交易規則。

　　6.委托指令的基本類別

　　在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會員來進行。換而言之，投資者需要通過經紀商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來分類：根據委托訂單的數量，有整數委托和零數委托;根據買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托;根據委托價格限制，有市價委托和限價委托;根據委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　真題精選

　　1、綜合協議交易平臺接受交易用戶的申報類型有()。

　　Ⅰ.意向申報

　　Ⅱ.定向申報

　　Ⅲ.雙邊報價

　　Ⅳ.成交申報

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析選項B正確：綜合協議交易平臺接受交易用戶的申報類型有：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報以及其他申報(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項正確)。綜合協議交易平臺按不同業務類型分別確認成交，并有回轉交易與跨系統交易安排。

　　2、證券交易規則主要包含()。

　　Ⅰ.集中競價交易規則

　　Ⅱ.大宗交易制度

　　Ⅲ.金融期貨交易規則

　　Ⅳ.連續交易規則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析選項A正確：證券交易規則主要包含：集中競價交易規則(Ⅰ正確)、大宗交易制度(Ⅱ正確)、金融期貨交易規則(Ⅲ正確)。

　　3、通過()的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據網上發行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.場外發行

　　B.交易所發行

　　C.網下發行

　　D.證券交易所交易系統發行

　　正確答案是：D

　　解析選項D正確：通過證券交易所交易系統發行(網上發行)的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據網上發行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。

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