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　　證券交易所的定義、特征及主要職能

　　考點解讀

　　1.證券交易所的定義

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。《中華人民共和國證券法》規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

　　2.證券交易所的特征

　　(1)有固定的交易場所和交易時間。

　　(2)參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易。

　　(3)交易的對象限于合乎一定標準的上市證券。

　　(4)通過公開競價的方式決定交易價格。

　　(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。

　　(6)實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理。

　　3.證券交易所的職能

　　我國《證券交易所管理辦法》第十一條規定，證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場所和設施。

　　(2)制定證券交易所的業務規則。

　　(3)接受上市申請、安排證券上市。

　　(4)組織、監督證券交易。

　　(5)對會員進行監管。

　　(6)對上市公司進行監管。

　　(7)設立證券登記結算機構。

　　(8)管理和公布市場信息。

　　(9)中國證監會許可的其他職能。

　　真題精選

　　1、我國的證券自律性組織包括證券業協會和()。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.銀監會

　　正確答案是：B

　　解析;我國的證券自律性組織包括證券業協會和證券交易所，中國證監會屬于政府的監管機構。

　　2、我國證券業的自律性組織主要包括()。

　　Ⅰ.證券公司

　　Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.證券業協會

　　Ⅳ.證監會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析：自律性組織包括：證券交易所(Ⅱ正確)、證券業協會(Ⅲ正確)、證券登記結算機構、證券投資者保護基金。證券公司屬于中介機構，證監會屬于監督管理機構。

　　3、證券交易所的監管職能不包括() 。

　　Ⅰ.對證券交易活動進行管理

　　Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　Ⅲ.對全國證券、期貨業進行集中統一監管

　　Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：B

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