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　　考點：新股網上網下申購的要求(第四章第二節)

　　考點解讀

　　1.網上申購的概念

　　"網上申購"就是通過證券交易所網上交易系統進行的公開申購。任何持有證券交易賬號的個人或機構都可以參與此申購。 網上申購新股和平時買賣股票一樣，可通過營業部電話委托、營業部終端自助委托或者網上委托進行。要注意記住新股申購代碼，滬市新股申購起點為1000股，超過1000股應為1000股的整數倍;深市新股申購現在一般起點為500股，超過500股應為500股的整數倍。

　　2.網下申購的概念

　　"網下申購"就是不通過證券交易所的網上交易系統進行的申購，網下申購此申購一般對大資金大機構進行。網下申購又叫網下配售。網下申購是指不在股票交易網內向一些機構投資者配售股票，證監會網站2012年4月28日晚間公布的消息：取消現行網下配售股份3個月的鎖定期，提高新上市公司股票的流通性。發行人、承銷商與投資者自主約定的鎖定期，不受此限。

　　3.申購要求

　　根據《備案管理細則》，參與首發股票詢價和網下申購業務的投資者應在協會備案，具體包括：

　　第一，網下投資者參與首發股票詢價和網下申購業務;

　　第二，具有證券承銷業務資格的證券公司開展網下投資者推薦工作;

　　第三擔任首發股票項目主承銷商的證券公司開展網下投資者選定和管理工作。同時，網下投資者備案，需滿足以下基本條件：具備一定的股票投資經驗，具有良好的信用記錄，具備必要的定價能力以及監管部門和協會要求的其他條件等。

　　值得注意的是，《備案管理細則》建立了網下投資者評價機制，協會建立網下投資者跟蹤分析和評價體系，對網下投資者的定價能力進行綜合評價。協會于每年一季度對網下投資者上年度參與首發股票詢價和網下申購業務進行綜合評分，并依據評價結果實行分類管理。評價體系包括網下投資者的機制完備性、報價合理性、展業合規性和投資理性度等指標。

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