12月的證券從業資格考試近在眼前，為了幫助大家今年都能順利通過考試，給大家整理了12月考前速記，希望給大家帶來幫助!

金額類考點速記

　　1.股票型上市公司必須符合的條件：公司股本總額不少于人民幣 3000萬元;公開發行的股份占公司股份總數的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發行比例10%以上。

　　2.債券型上市公司必須符合的條件：公司債券的實際發行額不少于人民幣5000 萬元;股份有限公司的凈資產不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000 萬元。

　　3.證券資產管理業務：證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不低于 2 億元，且各風險控制指標符合有關監管規定，設立規定性集合資產管理計劃的凈資本限額為 3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為 5億元。

　　4.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民10萬元。

　　5.會計師事務所申請證券資格的條件：有限責任會計師事務所凈資產不少于 500 萬元;會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于8000 萬元;上一年度業務收入不少于8000萬元，其中審計業務收入不少于6000 萬元。

　　6.資產評估機構申請條件：凈資產不少于 200 萬元;最近 3 年評估業務收入合計不少于2000 萬元，且每年不少于 500 萬元。

　　7.向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　8.首次公開發行股票并上市的發行人的財務指標應滿足的要求：最近三個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣 3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益后較低者為計算依據;最近3個會計年度經營活動產生的現金流凈額累計超過人民幣 5000萬元或者近3個會計年度營業收入累計超過人民幣 3億元;發行前股本、總額不少于人民幣 3000萬元。

　　9.滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣，港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

　　10.資本充足率規定：商業銀行不低于4%;企業集團財務公司不低于10%;金融租賃公司和汽車金融公司不低于8%。

　　11.中小非金融企業集合票據發行規模要求：任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的 40%，任一企業集合票據募集資金額不超過 2 億元人民幣，單只集合票據注冊金額不超過10 億元人民幣。

　　12. 證券公司債券發行條件中合格投資者的界定：注冊資本在 1000萬元以上或者經審計的凈資產在2000 萬元以上。

　　13.公開募集基金管理人的條件：注冊資本不低于 1億元，且必須為實繳貨幣資本。

　　14.可轉換公司債券的發行條件：發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣 6000 萬元;發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近 1 期末經審計的凈資產不低于人民幣15 億元。

　　15.信托投資公司擔任特定目的的信托受托機構應當具備的條件：注冊資本不低于 5 億元人民幣，并且最近3 年年末的凈資產不低于5 億元人民幣。

比例類考點速記

　　1.股票型上市公司必須符合的條件：公開發行的股份占公司股份總數的 25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發行的比例 10%以上。

　　2.股份有限公司采取發起設立方式設立的，全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%。

　　3.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的10%。

　　4.所有境外投資者對單個上市公司 A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總額的30%。

　　5.投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。

　　6.證券公司應當遵守以下風險控制指標的規定：

　　1) 凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。

　　2) 對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%。

　　3) 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。

　　4) 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。

　　7.股東大會一般每年定期召開一次，當出現董事會認為必要、監事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求等情形時，也可召開臨時股東大會。

　　8.改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規定：持有上市公司股份總數 5%以上的原非流通股股東在上述規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。

　　9.上市非公開發行股票應符合的條件：發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

　　10.中小非金融企業集合的發行規模要求：任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的40%,任一企業集合票據募集資金額不得超過2 億元人民幣，單只集合票據注冊金額不超過10億元人民幣。

　　11.期貨交易有特定的保證金制度，按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金，通常是合約價值的5%~10%。而遠期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定。

　　12.貨幣市場的投資組合應當符合以下規定：

　　1) 投資于同一公司發行的短期企業債券的比例，不得超過基金凈資產的10%。

　　2) 存放在具有基金托管資格的同一商業銀行的存款，不得超過基金資產凈值的30% ;存放在不具有資金托管資格的同一商業銀行的存款，不得超過基金資產凈值 5%。

　　3) 在全國銀行間債券市場債券正回購的資金余額不得超過基金資產凈值的 40%。

　　13.發行可轉換公司債券的上市公司應符合的要求：最近 3 年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3 年實現的年均可分配利潤的20%。

　　時間類考點速記

　　1.2004 年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小板塊;2009年10月，創業板正式啟動。

　　2.2001 年7月16日正式開辦三板市場，官方名稱是“代辦股份轉讓系統”。

　　3.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業，歸屬中國證監會直接管理。

　　4.深圳證交所成立于1990年12月1 日，1991年7月3日正式營業。

　　5.股票型上市公司：在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;開業在3年以上，最近3年連續營利。

　　6.全國中小企業股份轉讓系統投資者條件，對于個人投資者：具有 2 年以上證券投資經驗。

　　7.1694 年成立了英格蘭銀行，其成立標志著現在銀行制度的確立。

　　8.1602 年，荷蘭成立了世界上第一個有形、有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標志著現代金融市場的初步形成。

　　9.1984 年1月，新設中國工商銀行，中國人民銀行過去承擔的工商信貸和儲蓄業務由中國工商銀行與業經營。至此，中國銀行制度的基本框架初步確立。

　　10.企業年金基金不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起10 個交易日內賣出。

　　11.1987 年，我國第一家專業性證券公司——深圳特區證券公司成立。

　　12.1991 年8月，中國證券業協會正式成立。

　　13.證券公司監管制度中的信息報送與披露制度要求：信息報送制度，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內送月度報告。

　　14.證券公司從事資產管理業務的資格：資產管理業務人員具有證券從業資格，且無不良行為記彔，其中具有3 年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

　　15.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件：經營證券經紀業務已滿3 年;公司及其董事、監事、高級管理人員近 2 年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰;近 2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后規定;信息系統安全穩定運行，最近1 年未發生因公司管理問題導致的重大事敀。

　　16.IB業務的資格條件：申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。

　　17.會計師事務所申請證券資格應具備的條件：依法成立 5年以上;注冊會計師不少于 200人，其中最近 5 年持有注冊會計師證書且連續執業的不少于 120 人，且每一注冊會計師的年齡均不超過 65 周歲。至少有 25 名以上的合伙人，且半數以上合伙人最近在本會計師事務所連續執業3年以上。

　　18.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構具備的條件：分別 5 名、同時 10 名，高管至少 1名;注冊資本 100 萬元。

　　19. 證券金融公司向證券公司轉融通的期限不能超過6個月。

　　20. 證券金融公司應當遵守的風險控制指標規定：凈資本與各項風險資本準備之和的比例不低于100%;對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%;融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%;充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。(簡單記憶方法之扣關鍵字：之和 100%、單一 50%、流通市值10%、總市值 15%)

　　21.中國證監會成立于1992年10月。

　　22.除權除息日，通常為股權登記日之后的一個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

　　23.股權分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守規定是自改革方案實施之日起，在12個月內不得上市交易或轉讓;持有上市公司股份總數 5%以上的原非流通股股東在上述規定滿期后，通過證券交易出售原非流通股股份，出售數量占股份總數的比例在12個月內不得超過 5%，在 24 個月內不得超過10%。

　　24.股票承銷期不能少于 10日，不能超過90日。

　　25.首次公開發行股票的發行公司，持續營業時間應當在 3 年以上，最近 3 年內主營業務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化;最近 3 個會計年度凈利潤均為正數且超過人民幣 3000萬元，最近3年會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣 5000萬元，或者最近三個會計年度營業收入累計超過人民幣 3 億元;最近一期期末無形資產占凈資產的比例不超過 20%，最近1期期末不存在未彌補虧損。

　　26.上司公司非公開發行股票應符合的條件：發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;本次發行的股份自發行結束之日起，12 個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36 個月內不得轉讓。

　　27.非公開發行股票的發行對象不得超過 10名。

　　28.向不特定對象公開募集股份(增發)條件：最近 3 個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于 6%;發行價格不應低于公告招股意向書前 20 個交易日公司股票均價前一交易日的均價。

　　29.企業債券的融資券的最長期限不超過 365 天;超短融資券是期限在270 天(9個月)以內的短期融資券。

　　30.我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在 1 年以上期限內還本付息的有價證券。

　　31.我國發行國際債券始于20世紀80 年代初期。(1982 年)

　　32.1987年10月，中國財政部在德國法蘭克福發行了3億德國馬克的公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發行債券。

　　33.債券的承銷可采取包銷和代銷方式，承銷或者自行組織的銷售，銷售期限不得超過90 日。

　　34.封閉式基金有固定的存續期限，通常在 5 年以上，一般為 10 年或15 年，開放式基金沒有固定期限。

　　35.2001 年9月，我國第一只開放式基金——華安創新誕生。

　　36.1998 年 3 月 27 日，經中國證監會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發起設立了兩只規模均為 20 億元的封閉式基金——基金開元和基金金泰。

　　37.按照履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權(只能在期權到期日執行)、美式期權(可在期權到期日或到期日之前任何一個營業日執行)、修正美式期權(期權到期日之前的一系列規定日期執行)

　　38.可交換公司債券發行的基本條件：本次發行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前 20個交易日均價計算的市值的70%。

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