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　　第四節 自律性組織

　　一、證券交易所

　　(一)證券交易所的定義

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，它是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不進行證券買賣，也不決定證券價格，而是為證券交易提供場所和設施，配備必要的管理和服務人員，并對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理，使證券交易順利進行且有一個穩定、公開、高效的系統。

　　我國《證券法》將原由政府部門行使的一部分權力授予了證券交易所，從而確認了證券交易所的組織特性和監管特性。證券交易所組織和監督證券交易，實施自律管理，應當遵循社會公共利益優先原則，維護市場的公平、有序、透明。

　　(二)證券交易所的特征

　　1.有固定的交易場所和交易時間;

　　2.參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制度，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易;

　　3.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券;

　　4.通過公開競價的方式決定交易價格;

　　5.集中證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;

　　6.實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易進行嚴格管理。

　　(三)證券交易所的主要職能

　　1.提供證券交易的場所、設施和服務;

　　2.制定和修改證券交易所的業務規則;

　　3.審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復上市、終止上市和重新上市;

　　4.提供非公開發行證券轉讓服務;

　　5.組織和監督證券交易;

　　6.對會員進行監管;

　　7.對證券上市交易公司及相關信息披露義務人進行監管;

　　8.對證券服務機構為證券上市、交易等提供服務的行為進行監管;

　　9.管理和公布市場信息;

　　10.開展投資者教育和保護;

　　11.法律、行政法規規定的以及中國證監會許可、授予或者委托的其他職能。

　　(四)證券交易所的組織形式(2 種)

　　2.理事會(決策機構)

　　(1)職權：①召集會員大會，并向會員大會報告工作;②執行會員大會的決議;③審定總經理提出的工作計劃;④審定總經理提出的年度財務預算、決算方案;⑤審定對會員的接納和退出;⑥審定取消會員資格的紀律處分;⑦審定證券交易所業務規則;⑧審定證券交易所上市新的證券交易品種或者對現有上市證券交易品種作出較大調整;⑨審定證券交易所收費項目、收費標準及收費調整程序;⑩審定證券交易所重大財務管理事項;⑪審定證券交易所重大風險管理和處置事項，管理證券交易風險基金;⑫審定重大投資者教育和保護工作事項;⑬決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項，但中國證監會任免的除外;⑭會員大會授予和證券交易所章程規定的其他職權。

　　(2)會員理事會由 7 至 13 人組成，其中非會員理事人數不少于理事會成員總數的三分之一，不超過理事會成員總數的二分之一。每屆任期三年，會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。

　　理事會設理事長一人，副理事長一至二人。總經理應當是理事會成員理事，理事長是證券交易所的法定代表人。理事長負責召集和主持理事會會議。理事長因故臨時不能履行職責時，由理事長指定的副理事長或者其他理事代其履行職責。理事長不得兼任證券交易所總經理。

　　理事會會議至少每季度召開一次，會議須有三分之二以上理事出席，其決議應當經出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會決議應當在會議結束后兩個工作日內向中國證監會報告。

　　3.總經理

　　證券交易所的總經理、副總經理、首席專業技術管理人員每屆任期三年。

　　(1)職權：①執行會員大會和理事會決議，并向其報告工作;②主持證券交易所的日常工作;③擬訂并組織實施證券交易所工作計劃;④擬訂證券交易所年度財務預算、決算方案;⑤審定業務細則及其他制度性規定;⑥審定除取消會員資格以外的其他紀律處分;⑦審定除應當由理事會審定外的其他財務管理事項;⑧理事會授予的和證券交易所章程規定的其他職權。

　　(2)總經理由中國證監會任免。副總經理按照中國證監會相關規定任免或聘任。總經理因故臨時不能履行職責時，由總經理指定的副總經理代其履行職責。

　　4.監事會(監督機構)

　　(1)職權：①檢查證券交易所財務;②檢查證券交易所風險基金的使用和管理;③監督證券交易所理事、高級管理人員執行職務行為;④監督證券交易所遵守法律、行政法規、部門規章和證券交易所章程、協議、業務規則以及風險預防與控制的情況;⑤當理事、高級管理人員的行為損害證券交易所利益時，要求理事、高級管理人員予以糾正;⑥提議召開臨時會員大會;⑦提議召開臨時理事會;⑧向會員大會提出提案;⑨會員大會授予和證券交易所章程規定的其他職權。

　　(2)證券交易所監事會人員不得少于 5 人，其中會員監事不得少于 2 名，職工監事不得少于 2 名，專職監事不得少于 1 名。監事每屆任期三年。會員監事由會員大會選舉產生，職工監事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產生，專職監事由中國證監會委派。證券交易所理事、高級管理人員不得兼任監事。監事會設監事長一人。監事長負責召集和主持監事會會議。監事長因故不能履行職責時，由監事長指定的專職監事或者其他監事代為履行職務。監事會至少每六個月召開一次會議。監事長、三分之一以上監事可以提議召開臨時監事會會議。監事會決議應當經半數以上監事通過。監事會決議應當在會議結束后兩個工作日內向中國證監會報告。

　　二、中國證券業協會

　　(一)中國證券業協會的性質

　　中國證券業協會成立于 1991 年 8 月 28 日，是具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織，是非營利性社會團體法人。它的設立是為了加強證券業之間的聯系、協調、合作和自我控制，促進證券市場的健康發展。

　　中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業協會。中國證券業協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。

　　(二)中國證券業協會的組織機構

　　中國證券業協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執行機構。

　　中國證券業協會實行會長負責制。會員包括：

　　(三)中國證券業協會的職責

　　1.中國證券業協會依據《證券法》的有關規定行使的職責

　　(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規;

　　(2)依法維護會員的合法權益，向中國證監會反映會員的建議和要求;

　　(3)收集整理證券信息，為會員提供服務;

　　(4)制定會員應遵守的規則，組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流;

　　(5)對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解;

　　(6)組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究;

　　(7)監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分。

　　2.中國證券業協會依據行政法規、中國證監會有關要求行使的職責

　　(1)制定證券業執業標準和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理;

　　(2)負責證券業從業人員資格考試、執業注冊;

　　(3)負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業人員的資質測試或勝任能力考試;

　　(4)負責對首次公開發行股票網下投資者進行注冊和自律管理;

　　(5)負責非公開發行公司債券事后備案和自律管理;

　　(6)負責場外證券業務事后備案和自律管理;

　　(7)行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。

　　(四)中國證券業協會的自律管理職能

　　1.推動行業誠信建設，督促會員履行社會責任;

　　2.組織證券從業人員水平考試;

　　3.推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權益;

　　4.推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業科學技術獎勵，組織制訂行業技術標準和指引;

　　5.組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認;

　　6.對會員及會員間開展與證券非公開發行、交易相關業務活動進行自律管理;

　　7.其他涉及自律、服務、傳導的職責。

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