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　　6.貝塔系數

　　貝塔系數是統計學上的概念，它所反映的是一種證券或一個投資證券組合相對于大盤的表現情況。貝塔系數衡量股票收益相對于業績評價基準收益的總體波動性，是一個相對指標。β越高，意味著股票相對于業績評價基準的波動性越大β大于 1，則股票的波動性大于業績評價基準的波動性。反之亦然。如果是負值，則顯示其變化的方向與大盤的變化方向相反;大盤漲的時候它跌，大盤跌的時候它漲。

　　7.證券投資基金業協會

　　中國證券投資基金業協會于 2010 年 10 月開始籌建，2012 年 6 月 6 日召開第一次會員大會暨成立大會，2012 年 7 月獲得成立登記批復，是基金行業相關機構自愿結成的全國性、行業性、非營利性社會組織。會員包括基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機構、基金評級機構及其他資產管理機構、相關服務機構。協會秉承"服務、自律、創新"理念，自覺接受會員大會和理事會的監督，嚴格按照國家有關法律規定和協會章程開展工作。

　　8.基期加權股價指數

　　加權股價指數的一種,又稱拉斯貝爾加權指數,采用基期發行量或成交量作為權數。計算期加權股價指數又稱派許加權指數。

　　9.我國投資銀行業務的發展史

　　我國投資銀行業務的演變過程：

　　(1)行政審批制度：1998 年之前采用行政推薦的辦法，對發行規模與發行企業數量雙重控制。

　　(2)股票發行核準制度:1998 年《中華人民共和國證券法》：由主承銷商推薦、發審委審核、證監會核準，向市場化邁出了意義深遠的一步。

　　(3)證券發行上市保薦制度：2003 年 12 月 28 日：中國證監會頒布了《證券發行上市保薦制度暫行辦法》，2004 年 2 月 1 日實施。所謂上市保薦制，是指由保薦機構負責發行人的上市推薦和輔導，核實公司發行文件中所載資料的真實、準確和完整，協助發行人建立嚴格的信息披露制度，不僅承擔上市后持續督導的責任，還將責任落實到個人。保薦制對發行上市的責任體系進行了明確界定，建立了責任落實和責任追究機制。

　　(4)2008 年 8 月 14 日中國證監會審議通過《證券發行上市保薦業務管理辦法》，由于創業板推出，2009 年 4 月 14 日修改，6 月 14 日實施。新增內容：2009 年 6 月，《完善新股發行指導意見》第一階段思想改革：完善詢價申購、優化網上發行、網上單個設限、加強新股認購。

　　10.企業債券

　　我國的企業債券是指在中華人民共和國境內具有法人資格的企業在境內依照法定程序發行、約定在一定期限內還本付息的有價證券。但是，金融債券和外幣債券除外。

　　我國企業債券的發展大致經歷了 4 個階段：

　　(1)萌芽期。1984～1986 年是我國企業債券發行的萌芽期。

　　(2)發展期。1987～1992 年是我國企業債券發行的第一個高潮期。

　　(3)整頓期。1993～1995 年是我國企業債券發行的整頓期。

　　(4)再度發展期。從 l996 年起，我國企業債券的發行進人了再度發展期。

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