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2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)(7)

來源:考試吧 2019-2-15 14:03:44 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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  11.證券交易印花稅

  證券交易印花稅,是從普通印花稅中發(fā)展而來的,屬于行為稅類,根據(jù)一筆股票交易成交金額單獨(dú)對賣方收取的,A 股基本稅率為 0.1%且單向征收,基金和債券不征收印花稅。股票交易印花稅是從普通印花稅發(fā)展而來的,是專門針對股票交易額征收的一種稅。我國稅法規(guī)定,對證券市場上買賣、繼承、贈(zèng)與所確立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓依據(jù),按確立時(shí)實(shí)際市場價(jià)格計(jì)算的金額征收印花稅。目前,我國對投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位暫不征收印花稅。

  12.證券從業(yè)人員的管理

  根據(jù) 2002 年 12 月 16 日中國證監(jiān)會(huì)公布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定:取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù) 3 年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。此辦法自 2003 年 2 月 1 日起開始實(shí)施。

  13. QDII 基金

  QDII 基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具:

  (1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具。

  (2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券。

  (3)與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。

  (4)在已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金。

  (5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。

  (6)遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。

  14.證券市場的特征

  證券市場具有以下三個(gè)顯著特征:

  (1 市場是價(jià)值直接交換的場所。

  (2 市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。

  (3 是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。

  15. 信用違約互換

  信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自三個(gè)方面:

  (1)較高的杠桿性。

  (2)信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具,因此,特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作 CDS 的參考,有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額,在發(fā)生危機(jī)時(shí),市場往往恐慌性地高估涉險(xiǎn)金額。

  (3)場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管,交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易,因此,在危機(jī)期間,每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場參與者的相互猜疑,擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的風(fēng)險(xiǎn)敞口頭寸失去著落。

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