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　　4.證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務應具備的條件

　　(1)具備證券承銷與保薦業務資格。

　　(2)設立推薦業務專門部門，配備合格專業人員。

　　(3)建立盡職調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、持續督導制度及其他推薦業務管理制度。

　　(4)全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業務資格的，證券公司可以申請從事推薦業務，但不得與子公司同時在全國股份轉讓系統從事推薦業務。

　　5.機構間私募產品報價系統參與人可開通多類業務權限

　　為規范報價系統參與人管理及發行與轉讓業務，中證資本市場市場監測中心有限責任公司發布了《機構間私募產品報價與服務系統參與人管理規則》(簡稱“管理規則”)、《機構間私募產品報價與服務系統發行與轉讓規則》(簡稱“轉讓規則”)。管理規則明確，參與人在報價系統的業務權限分為投資類、創設類、推薦類、代理交易類和展示類。參與人可以根據業務需要開通一類或多類業務權限。管理規則所稱報價系統參與人(簡稱“參與人”)，是指簽署報價系統參與人聲明并在報價系統完成注冊流程的法人或其他機構。根據管理規則，參與人在報價系統的業務權限分為投資類、創設類、推薦類、代理交易類和展示類。參與人可以根據業務需要開通一類或多類業務權限。

　　(1)開通投資類業務權限的機構，可以在報價系統認購、申購、贖回、受讓、轉讓已在報價系統注冊的私募產品，并且可以通過報價系統辦理簽約、結算、支付等業務。

　　(2)開通創設類業務權限的機構，可以在報價系統發行、創設私募產品或將自己在其他市場發行、創設的私募產品在報價系統注冊轉讓，可以認購、申購、贖回、受讓、轉讓已在報價系統注冊的私募產品，并且可以通過報價系統辦理簽約、結算、支付等業務。

　　(3)開通推薦類業務權限的機構，可以接受發行人的委托推薦自己承銷的私募產品在報價系統發行或推薦自己持有的私募產品在報價系統注冊轉讓，可以認購、申購、贖回、受讓、轉讓已在報價系統注冊的私募產品，并且可以通過報價系統辦理簽約、結算、支付等業務。

　　(4)開通代理交易類業務權限的機構，可以代理合格投資者在報價系統認購、申購、贖回、受讓、轉讓已在報價系統注冊的私募產品，并且可以通過報價系統辦理簽約、結算、支付等業務。轉讓規則明確，私募產品在報價系統發行、轉讓的，應當在注冊前在報價系統領取產品代碼。報價系統為私募產品的發行提供意向發布、在線路演、在線協商等服務。在報價系統發行注冊私募產品之前，參與人可以在報價系統向特定參與人定向推介和詢價。參與人在報價系統定向推介和詢價的，應當遵守法律法規以及報價系統相關規則，不得發布虛假信息。

　　6.直接融資與間接融資

　　一個國家在一個時期若以間接融資為主，則中長期信貸市場居于核心地位;若以直接融資為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位。

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