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　　證券發行人

　　證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體。

　　主要包括政府及其機構、企業(公司)和金融機構。

　　1.政府發行證券

　　品種：一般僅限于債券。

　　用途：協調財政資金短期周轉、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎性的建設項政 目，也可以用于實施某種特殊的政策(如戰爭期間彌補戰爭費用的開支)。

　　【小貼士】通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此被視為無風險證券，相機 對應的證券收益率被稱為無風險利率，是金融市場上最重要的價格指標。

　　2.中央銀行的兩種證券：

　　企業的組織形式可分為獨資制、合伙制和公司制。現代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發行股票。

　　1.企業(公司)直接融資的方式

　　發行股票和長期企業(公司)債券是其籌措長期資本的主要途徑，發行短期債券則是補充流動資金的重要手段。

　　2.上市公司融資的途徑

　　上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。

　　(1)首次融資的途徑

　　首次公開發行股票(Initial Public Offering，簡稱 IPO)，是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發行股票募集資金并上市的行為。

　　(2)再融資的途徑

　　上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發行股票或可轉換債券。

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