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　　【考點二】外資參股證券公司的設(shè)立

　　一、外資參股證券公司的設(shè)立條件

　　按照《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》，外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)注冊資本符合《中華人民共和國證券法》的規(guī)定。

　　(2)股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定。

　　(3)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。

　　(4)有健全的內(nèi)部管理、風(fēng)險控制和對承銷、經(jīng)紀、自營等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、業(yè)務(wù)執(zhí)行等方面分開管理的制度，有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)。

　　(5)有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

　　二、內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的條件內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司，應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

　　內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理方案，以及設(shè)立申請的其他文件。

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