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　　證券公司概述

　　(一)證券公司的基本概念

　　1.定義：證券公司，是指依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。

　　【小貼士】美國通常稱其為“投資銀行”;英國則稱其為“商人銀行”;德國實行銀行業與證券業混業經營，通常由銀行設立公司從事證券業務經營;日本和我國一樣，稱其為證券公司。

　　2.地位(主要中介機構)

　　(1)證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務，如證券經紀、投資咨詢、保薦與承銷等。

　　(2)證券公司本身也是證券市場重要的機構投資者。

　　(3)此外，證券公司還通過資產管理方式，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。

　　(二)證券公司的監管制度

　　1.監管職責的讓渡：中國人民銀行、地方政府→人民銀行與證監會共同負責→證監會統一監管(1998 年)。

　　2.對證券公司實施有效監管的基礎性制度

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