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　　證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定

　　(1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。

　　(2)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。

　　(3)依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構銷售的證券。

　　例題：

　　以下屬于證券公司可投資對象的是()。

　　I.權證

　　II.國際開發(fā)機構人民幣債券

　　III.開放式基金

　　IV.證券公司理財產(chǎn)品

　　A：II 、III

　　B：I、 II、 IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I 、II 、III、 IV

　　答案：D

　　解題思路：常識題，考察證券公司的投資范圍。

　　證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求

　　證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

　　證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%。

　　證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的80%。

　　證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%。

　　證券經(jīng)營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%。

　　證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務出現(xiàn)盈利時，該機構應按月就其盈利提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

　　自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當保持風險意識，貫徹穩(wěn)健經(jīng)營方針，防范各種風險因素，制定證券自營風險控制和每日風險自查制度，在內(nèi)部設立專門機構和人員對風險狀況進行檢查。

　　例題：

　　證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。

　　A：1：5

　　B：5：1

　　C：1：10

　　D：10：1

　　答案：D

　　解題思路：證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過 10：1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過 10：1。

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