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2018證券從業《市場基本法律法規》高頻考點(35)

來源:考試吧 2018-5-15 13:59:57 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
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  點擊查看:2018證券從業《市場基本法律法規》高頻考點匯總

  證券公司開展中間介紹業務的業務范圍

  證券公司受期貨公司委托從事介紹業務,應當提供下列服務:

  (1)協助辦理開戶手續。

  (2)提供期貨行情信息、交易設施。

  (3)中國證監會規定的其他服務。

  證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

  證券公司從事介紹業務,應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項:

  (1)介紹業務的范圍。

  (2)執行期貨保證金安全存管制度的措施。

  (3)介紹業務對接規則。

  (4)客戶投訴的接待處理方式。

  (5)報酬支付及相關費用的分擔方式。

  (6)違約責任。

  (7)中國證監會規定的其他事項。

  例題:

  以下關于證券公司從事中間介紹業務說法正確的是( )。

  I.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

  II.證券公司從事介紹業務不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

  III.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

  IV.證券公司只能接受其全資擁有或控股的,或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務

  A:I、 III

  B:I、 II 、III 、IV

  C:I 、II 、III

  D:II、 IV

  答案:B

  解題思路:綜合考察證券公司從事中間介紹業務的相關知識。

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