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　　考點：證券公司的一般性規定

　　(1)證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定

　　依法審慎經營

　　依法經營：證券公司在經營過程中，應遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，確保經營行為的合規性。

　　審慎經營：證券公司應結合自身各方面的實際情況，開展經營活動，確保各項活動可能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內。

　　履行誠信義務

　　證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

　　(2)證券公司股東和實際控制人的禁止行為

　　①濫用權力;

　　②占用證券公司或者客戶的資產;

　　③損害證券公司或者客戶的合法權益。

　　(3)證券公司的設立條件

　　①有符合法律、行政法規規定的公司章程;

　　②主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規記錄;

　　③有符合《證券法》規定的公司注冊資本;

　　④董事、監事、高級管理人員、從業人員符合本法規定的條件;

　　⑤有完善的風險管理與內部控制制度;

　　⑥有合格的經營場所、業務設施和信息技術系統;

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