(四)證券公司的合規管理

　　合規是指證券公司及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則。證券公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施。合規管理的基本制度應當包括合規管理的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。

　　1、合規總監的任職條件

　　證券公司設合規總監。合規總監是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門。

　　合規總監的任職條件如下：

　　(1)取得證券公司高級管理人員任職資格。

　　(2)熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能。

　　(3)從事證券工作5年以上，并且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷;或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上。

　　2、合規總監的職責

　　(1)合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見。

　　證券監管機構要求對公司報送的申請材料或報告進行合規審查的，合規總監應當審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見。

　　(2)合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，并按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查。

　　合規總監應當組織實施公司反洗錢和信息“隔離墻”制度，按照公司規定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規咨詢，組織合規培訓，處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報。

　　(3)合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司所住地證監局報告;有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告。對違法違規行為和合規風險隱患，合規總監應當及時向公司有關機構或部門提出制止和處理意見，并督促整改。公司應當將整改結果報告所住地證監局;必要時，抄報有關自律組織。

　　(4)法律、法規和準則發生變動，合規總監應當及時建議公司董事會或高級管理人員并督導公司有關部門，評估其對公司合規管理的影響，修改、完善有關管理制度和業務流程。

　　(5)合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作。

　　(6)合規總監應當將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、簽署的公司文件、合規檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

　　3、合規總監的履職保障

　　(1)獨立性。

　　(2)知情權。

　　(3)必要的工作條件。