》》報2010年證券從業(yè)課程 送100元模考卡

　　單項選擇題

　　證券市場法律制度

　　證券監(jiān)督管理機關(guān)在履行職責(zé)時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)(　　)原則解釋法律和處理問題。

　　A.公開

　　B.誠實信用

　　C.公正

　　D.公平

　　【答案】B

　　【解析】證券法律制度中的誠實信用原則要求證券發(fā)行與交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠實履行義務(wù)，不得濫用權(quán)利。證券監(jiān)督管理機關(guān)和證券爭議處理機關(guān)在履行職責(zé)時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)誠實信用原則解釋法律和處理問題。

　　按計息方式分類的債券

　　浮動利率債券的利率應(yīng)與(　　)掛鉤。

　　A.經(jīng)濟增長率

　　B.再貼現(xiàn)率

　　C.基準(zhǔn)利率

　　D.物價上漲率

　　【答案】C

　　【解析】浮動利率債券是指利率可以變動的債券。這種債券利率的確定與市場利率掛鉤,一般高于市場利率的一定百分點。當(dāng)市場利率上升時,債券的利率也相應(yīng)上浮;反之,當(dāng)市場利率下降時,債券的利率就相應(yīng)下調(diào)。這樣,浮動利率債券就可以避開因市場利率波動而產(chǎn)生的風(fēng)險。

　　證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

　　《證券公司內(nèi)部控制指引》，發(fā)布的時間是(　　)。

　　A.2003年12月15日

　　B.2002年12月26日

　　C.2002年11月26日

　　D.2003年11月26日

　　【答案】A

　　恒生指數(shù)

　　現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為(　　)。

　　A.100點

　　B.1000點

　　C.10000點

　　D.975.47

　　【答案】D