封基年度收益分配比例不低于年度已經實現收益的90% 股票基金應有60%投資于股票 債券基金應有80%投資于債券

　　一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%

　　外匯期貨1972在國際貨幣市場(屬于芝加哥商業交易所)率先推出 可轉換公司債最短1年最長6年。發行起6個月后可轉換公司股票

　　首次公開發行股票4億股以上可以向戰略投資者配售 發行面值超5000萬元應當由承銷團承銷

　　上海證券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式營業 深圳證券交易所1989.11.15籌建，1991.04.11經中國人民銀行批準成立，1991.07.03營業

　　2004.05國務院批準 中小企業板設立

　　中證指數公司的指數：中證流通指數 中證規模指數中證100指數(基期2005.12.30 基點1000點)

　　滬深300指數 滬深300行業指數 滬深300風格指數 中證規模指數中證200/500/700/800指數(基期2004.12.31 基點1000)

　　中證100(排名前100)=滬深300-中證200 中證700=中證500+中證200 中證800=中證500+滬深300

　　上證交易所股價指數：上證綜合指數 (基期1990.12.19 基點100點)

　　公司稅后利潤分配時，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本50%時可不提取。

　　法定公積金轉為資本時留成比例不得少于轉贈前注冊資本的25%

　　2007年12月底我國共有證券公司106家 證券公司設立主要股東要求最近3年無重大違規，凈資產不低于2億元

　　證券監督機構自受理證券公司設立申請之日起6個月內進行審查，作出答復。不批準要說明理由

　　單獨或合并持有5%股權股東可以向股東會提議案，可以提名董事監事候選人

　　風險控制指標：

　　經紀業務凈資本不低于2000萬 承銷，自營，資產管理之一凈資本不低于5000萬 經紀業務+一項=凈資本1億

　　經紀業務+2項及以上的=凈資本2億 凈資本：風險準備之和>100% 凈資本：凈資產>40% 凈資本：負債>8%

　　凈資產：負債>20% 流動資產：流動負債>100% 經紀業務凈資本/營業部家數>500萬

　　自營股票規模<凈資本的100% 自營證券規模(按成本價計)<凈資本200 % 自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值

　　承銷要按10%計算風險準備，承銷公司債券的按5%計算 ，承銷政府債券按2%計算

　　定項資產管理按管理本金的2%計算風險準備，集合資產按1%，專項資產按0.5% 證券公司按上一年營業費用總額的10%計算風險準備

　　單一客戶融資融券不超過凈資本的5% 客戶擔保股票不超過該股票總市值的20% 按融資融券規模的10%計算風險準備

　　〈證券法〉1998.12.29通過 1999.07.01實施 〈公司法〉1993.12.29通過1994.07.01實施｝2005.10.27修訂 2006.01.01生效

　　證券公司股東非貨幣財產出資不得超過注冊資本的30% 〈企業破產法〉于2007.06.01實施

　　新公司法：公司注冊資本按規定的比例在2年內分期繳清出資，投資工公司5年內繳足 有限責任公司最低注冊資本降低到3萬元

　　非公開發行實際控制人認購的股份36個月內不得轉讓，發行價格不低于基準日前20個交易日均價的90%

　　融資融券試點：經紀業務已滿3年的創新類證券公司 近二年各項風險控制指標持續符合規定，近6個月凈資本在12億以上

　　2005.06.30經國務院批準，證監會`財政部`中國人民銀行聯合發布《證券投資者保護基金管理辦法》滬深交易所在風險基金達到規定上限后經手費的20%納入基金，證券公司按營業收入的0.5～5%交納基金

　　中國證券業協會成立于1991.08.28 2002.12.16證監會公布《證券業從業人員資格管理辦法》2003.02.01實施

　　申請執業證書協會應當自收到申請起30日內向證監會備案，不符的要書面說明現由