封基年度收益分配比例不低于年度已經(jīng)實現(xiàn)收益的90% 股票基金應(yīng)有60%投資于股票 債券基金應(yīng)有80%投資于債券

　　一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%

　　外匯期貨1972在國際貨幣市場(屬于芝加哥商業(yè)交易所)率先推出 可轉(zhuǎn)換公司債最短1年最長6年。發(fā)行起6個月后可轉(zhuǎn)換公司股票

　　首次公開發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售 發(fā)行面值超5000萬元應(yīng)當由承銷團承銷

　　上海證券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式營業(yè) 深圳證券交易所1989.11.15籌建，1991.04.11經(jīng)中國人民銀行批準成立，1991.07.03營業(yè)

　　2004.05國務(wù)院批準 中小企業(yè)板設(shè)立

　　中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù) 中證規(guī)模指數(shù)中證100指數(shù)(基期2005.12.30 基點1000點)

　　滬深300指數(shù) 滬深300行業(yè)指數(shù) 滬深300風格指數(shù) 中證規(guī)模指數(shù)中證200/500/700/800指數(shù)(基期2004.12.31 基點1000)

　　中證100(排名前100)=滬深300-中證200 中證700=中證500+中證200 中證800=中證500+滬深300

　　上證交易所股價指數(shù)：上證綜合指數(shù) (基期1990.12.19 基點100點)

　　公司稅后利潤分配時，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本50%時可不提取。

　　法定公積金轉(zhuǎn)為資本時留成比例不得少于轉(zhuǎn)贈前注冊資本的25%

　　2007年12月底我國共有證券公司106家 證券公司設(shè)立主要股東要求最近3年無重大違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2億元

　　證券監(jiān)督機構(gòu)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)進行審查，作出答復(fù)。不批準要說明理由

　　單獨或合并持有5%股權(quán)股東可以向股東會提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人

　　風險控制指標：

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)凈資本不低于2000萬 承銷，自營，資產(chǎn)管理之一凈資本不低于5000萬 經(jīng)紀業(yè)務(wù)+一項=凈資本1億

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)+2項及以上的=凈資本2億 凈資本：風險準備之和>100% 凈資本：凈資產(chǎn)>40% 凈資本：負債>8%

　　凈資產(chǎn)：負債>20% 流動資產(chǎn)：流動負債>100% 經(jīng)紀業(yè)務(wù)凈資本/營業(yè)部家數(shù)>500萬

　　自營股票規(guī)模<凈資本的100% 自營證券規(guī)模(按成本價計)<凈資本200 % 自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值

　　承銷要按10%計算風險準備，承銷公司債券的按5%計算 ，承銷政府債券按2%計算

　　定項資產(chǎn)管理按管理本金的2%計算風險準備，集合資產(chǎn)按1%，專項資產(chǎn)按0.5% 證券公司按上一年營業(yè)費用總額的10%計算風險準備

　　單一客戶融資融券不超過凈資本的5% 客戶擔保股票不超過該股票總市值的20% 按融資融券規(guī)模的10%計算風險準備

　　〈證券法〉1998.12.29通過 1999.07.01實施 〈公司法〉1993.12.29通過1994.07.01實施｝2005.10.27修訂 2006.01.01生效

　　證券公司股東非貨幣財產(chǎn)出資不得超過注冊資本的30% 〈企業(yè)破產(chǎn)法〉于2007.06.01實施

　　新公司法：公司注冊資本按規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，投資工公司5年內(nèi)繳足 有限責任公司最低注冊資本降低到3萬元

　　非公開發(fā)行實際控制人認購的股份36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，發(fā)行價格不低于基準日前20個交易日均價的90%

　　融資融券試點：經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新類證券公司 近二年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，近6個月凈資本在12億以上

　　2005.06.30經(jīng)國務(wù)院批準，證監(jiān)會`財政部`中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》滬深交易所在風險基金達到規(guī)定上限后經(jīng)手費的20%納入基金，證券公司按營業(yè)收入的0.5～5%交納基金

　　中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991.08.28 2002.12.16證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2003.02.01實施

　　申請執(zhí)業(yè)證書協(xié)會應(yīng)當自收到申請起30日內(nèi)向證監(jiān)會備案，不符的要書面說明現(xiàn)由