資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) 信用增級機(jī)構(gòu)信用評級機(jī)構(gòu) 承銷人 投資者

　　證券發(fā)行市場無固定場所是一個無形市場 證券發(fā)行制度(注冊制 核準(zhǔn)制)

　　我國股票實行核準(zhǔn)制由審核委員會審核證監(jiān)會核準(zhǔn) 保薦人及保薦代表應(yīng) 勤勉盡責(zé)誠實守信

　　我國首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格初步詢價確定價格區(qū)間及市盈率區(qū)間，保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行價格區(qū)間向詢價對像累計投票詢價

　　荷蘭式招標(biāo)(最低中標(biāo)價最高收益率)短期貼現(xiàn)債券采用單一價格方式 美式招標(biāo)按各自的價格成交《長期附息債券采用多種收益率的方式》

　　會員大會是交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu) ，理事會是交易所決策機(jī)構(gòu) 交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證監(jiān)會任免

　　《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實施方案》包括四項基本原則 (審慎推進(jìn)統(tǒng)分結(jié)合從嚴(yán)監(jiān)管 統(tǒng)籌兼顧)

　　中小板的“兩個不變”(尊守的法律法規(guī)不變發(fā)行上市條件信息披露要求不變)“四個獨(dú)立”(運(yùn)行獨(dú)立監(jiān)察獨(dú)立代碼獨(dú)立 指數(shù)獨(dú)立)

　　基期加權(quán)股價指數(shù)又叫拉斯貝爾加權(quán)指數(shù) (采用基期發(fā)行量和成交易作為權(quán)數(shù))

　　計算期加權(quán)股價指數(shù)又叫派許加權(quán)指數(shù) (采用計算期發(fā)行量和成交量為權(quán)數(shù))

　　幾何加權(quán)股價指數(shù)又叫費(fèi)雪理想式 (是對上面二種指數(shù)作幾何平均，實際很少用)

　　股票收益：股息收入 資本利得公積金轉(zhuǎn)增收益 股息種類：現(xiàn)金股息股票股息 財產(chǎn)股息 負(fù)債股息建業(yè)股息 (無盈利無股息的一個例外)

　　債券收益：債息收入 資本利得再投資收益

　　公積金來源：A 溢價發(fā)行的部份 B 稅后利潤中提存的 C 資產(chǎn)重估增值部分D 外部贈與資產(chǎn)

　　系統(tǒng)風(fēng)險：政策風(fēng)險經(jīng)濟(jì)周期波動利率風(fēng)險購買力風(fēng)險(通脹) 非系統(tǒng)性風(fēng)險：信用風(fēng)險經(jīng)營風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險

　　證券資產(chǎn)管理是實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益的最大化

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其它二項業(yè)務(wù)的董事會應(yīng)設(shè)薪酬與提名委員會，審計委員會和風(fēng)險控制委員會

　　證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全，合理，制衡，獨(dú)立的原則

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容：防范挪用客戶資金資產(chǎn) 非法融入融出資金及結(jié)算風(fēng)險

　　自營業(yè)務(wù)重點(diǎn)A 防范規(guī)模失控，決策失誤超越授權(quán)，變相自營，賬外自營，操縱市場，內(nèi)幕交易 B 建立決策程序加強(qiáng)決策管理C 合理的預(yù)警機(jī)制

　　投資銀行重點(diǎn)防蕩法律風(fēng)險 財務(wù)風(fēng)險道德風(fēng)險 研究咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，無資格執(zhí)業(yè)，違規(guī)執(zhí)業(yè)及利益沖突

　　業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)，規(guī)模失控，決策失誤 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)防范 越權(quán)經(jīng)營，預(yù)算失控及道德風(fēng)險

　　凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資風(fēng)險調(diào)整-應(yīng)收款的風(fēng)險調(diào)整-其它流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險-/+證監(jiān)會認(rèn)定的其

　　證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件：A 自有資金不少于2 億元 B 必要的場所及設(shè)施 C 主要管理及從業(yè)人員要有從業(yè)資格 D 其它條件