五、資信評級機構從事證券業務的管理

　　證券評級機構從事證券評級業務應當遵循一致性原則。

　　【例題·單選題】證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循(　)原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應該采用一致的評級標準和工作程序。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　[答疑編號1150070306]

　　『正確答案』D

　　六、資產評估機構從事證券、期貨業務的管理

　　(一)資產評估機構申請

　　1.資產評估機構依法設立并取得資產評估資格3年以上，發生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿l年。

　　2.質量控制制度和其他內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好。

　　3.具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于20人。

　　4.凈資產不少于200萬元。

　　5.按規定購買職業責任保險或者提取職業風險基金。

　　6.半數以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續執業3年以上。

　　7.最近3年評估業務收入合計不少于2 000萬元，且每年不少于500萬元。

　　七、證券服務機構的法律責任和市場準入

　　(一)證券服務機構的法律責任

　　其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　(二)市場準入及退出機制

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