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五、資信評級機構從事證券業務的管理
證券評級機構從事證券評級業務應當遵循一致性原則。
【例題·單選題】證券評級機構從事證券評級業務,應當遵循( )原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應該采用一致的評級標準和工作程序。
A.獨立性
B.客觀性
C.公正性
D.一致性
[答疑編號1150070306]
『正確答案』D
六、資產評估機構從事證券、期貨業務的管理
(一)資產評估機構申請
1.資產評估機構依法設立并取得資產評估資格3年以上,發生過吸收合并的,還應當自完成工商變更登記之日起滿l年。
2.質量控制制度和其他內部管理制度健全并有效執行,執業質量和職業道德良好。
3.具有不少于30名注冊資產評估師,其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于20人。
4.凈資產不少于200萬元。
5.按規定購買職業責任保險或者提取職業風險基金。
6.半數以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續執業3年以上。
7.最近3年評估業務收入合計不少于2 000萬元,且每年不少于500萬元。
七、證券服務機構的法律責任和市場準入
(一)證券服務機構的法律責任
其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是,能夠證明自己沒有過錯的除外。
(二)市場準入及退出機制
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