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 　　第八章證券市場法律制度與監(jiān)督管理

　　考綱要求

　　根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點掌握的知識點有：

　　(1)證券市場法律法規(guī)的層次，《證券法》和《公司法》的調整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。

　　(2)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內(nèi)容。

　　(3)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關規(guī)定。

　　(4)《上市公司信息披露管理辦法》的有關規(guī)定，《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和業(yè)務指引的有關規(guī)定。

　　(5)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和業(yè)務指引的有關規(guī)定。

　　(6)《證券市場禁入規(guī)定》的相關規(guī)定。

　　(7)我國的證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系，國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成，對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機構的監(jiān)管內(nèi)容。證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理。

　　(8)證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理，證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能，證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。

　　需要熟悉和了解的內(nèi)容有：

　　(1)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)的調整范圍、宗旨和主要內(nèi)容，《中華人民共和國刑法》(以下簡稱《刑法》)對證券犯罪的主要規(guī)定。

　　(2)證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標和手段，中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

　　(3)證券市場的自律性管理機構，證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定，證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容，證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理。

　　考點結構圖

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