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　　第七章　證券中介機構

　　第二節　證券公司的主要業務

　　一、證券經紀業務

　　證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入。

　　在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節。

　　經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。

　　根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事證券經紀業務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務及產品銷售等活動。

　　二、證券投資咨詢業務

　　2010年l0月19日，中國證監會公布了《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》，進一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業務形式。

　　按照《征券投資顧問業務暫行規定》，證券投資顧問業務是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

　　三、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務

　　財務顧問業務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。

　　四、證券承銷與保薦業務

　　證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。

　　證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式。

　　按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。

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