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第二節(jié) 證券投資基金管理人

　　一、證券投資基金份額持有人

　　(一)基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有人、基金投資回報(bào)的受益人

　　(二)《證券投資基金法》規(guī)定基金份額持有人的權(quán)利

　　1、分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　2、參與分配剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　3、以法轉(zhuǎn)讓或贖回持有的基金份額

　　4、要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　5、對(duì)持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　6、查閱復(fù)制基金信息資料

　　7、對(duì)基金管理人、托管人、發(fā)售機(jī)構(gòu)損害合法權(quán)益的行為提起訴訟

　　(三)必須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的情形

　　1、提前終止基金合同

　　2、基金擴(kuò)募或延長(zhǎng)合同期限

　　3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　4、提高管理人、托管人報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　5、更換管理人、托管人

　　(四)基金份額持有人大會(huì)的召集

　　1、管理人召集

　　2、管理人不召集的，托管人召集

　　3、都不召集的，代表基金份額 10%以上的持有人有權(quán)自行召集

　　二、證券投資基金管理人

　　(一)基金管理人的資格條件

　　1、符合規(guī)定的章程

　　2、注冊(cè)資本不低于 1 億，且必須是實(shí)繳貨幣資本

　　3、主要股東具有證券經(jīng)營(yíng)、投資咨詢、信托資產(chǎn)管理的較好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近 3 年無(wú)違法記錄，注冊(cè)資本不低于 3 億

　　4、基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　5、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施，完善的內(nèi)控風(fēng)控制度

　　6、我國(guó)基金管理人實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。基金管理人由基金管理公司擔(dān)任，基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立

　　(二)基金管理人的職責(zé)

　　基金管理人不得有下列行為：

　　①將固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　②不公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　③利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　(三)基金管理人的更換條件

　　1、被以法取消基金管理資格

　　2、被基金份額持有人大會(huì)解任

　　3、以法解散、撤銷、宣告破產(chǎn)

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