3、證券上市制度

　　申請股票上市的條件：

　　(1)股票經管理部門批準已向社會公開發行;

　　(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;

　　(3)向社會公開發行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例可以適當降低，最低可為10%;(公司最近3年連續盈利;持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人，)

　　(4)公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　公司申請債券上市交易，應當符合下列條件：

　　(1)公司債券期限為一年以上

　　(2)公司債券實際發行額度不少于人民幣5000萬

　　(3)公司申請債券上市時應符合法定的公司債券發行條件

　　暫停(五個方面)和中止(五個方面)股票交易規定

　　暫停(五個方面)和中止(1、4之一后果嚴重或2、3、5之一整改未消除)債券交易規定

　　4、證券易所的運作系統

　　(1)交易系統：交易主機、交易者業務單元、通信網絡

　　(2)結算系統：對證券結算、交售、過戶

　　(3)信息系統:交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網

　　(4)監察系統：行情、交易、證券、資金

　　5、證券交易所交易原則和證券交易所交易規則

　　(1)證券交易所交易原則

　　①價格優先原則。價格較高的買入申報優先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報

　　②時間優先原則。同價位申報，依照申報時序決定優先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定

　　(2)證券交易所交易規則

　　①交易時間

　　②交易單位

　　③價位

　　④報價方式

　　⑤價格決定

　　⑥漲跌幅限制

　　⑦大宗交易

　　6、中小企業版(新)

　　2004年5月經國務院批準，中國證監會批復同意深交所在主板市場內設立中小企業版。遵循四個獨立：運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立。

　　(1)發行制度

　　(2)交易及監察制度

　　(3)公司監管制度

　　7、上市公司非流通股轉讓：協議轉讓

　　(二)其他交易市場

　　1、場外交易市場定義和特征

　　場外交易市場定義：證券交易所以外的證券交易市場的總稱

　　場外交易市場特征：分散的無形市場;組織方式采取坐市商制，不采取經紀制。這里的坐市商制不同于場內交易中的坐市商;擁有眾多交易種類，參與的經營機構眾多，通常的交易對象沒有在證券交易所上市;以議價方式進行交易-場內是競價方式;管理寬松

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