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第二節 證券市場的行政監管

　　一、證券市場監管的意義和原則

　　(一)證券市場的監管意義

　　1、保證投資者權益的需要

　　2、維護市場良好秩序的需要

　　3、發展和完善證券市場體系的需要

　　4、提高證券市場效率的需要

　　(二)證券市場監管的原則

　　1、依法管理：管理必須有法律依據和法律保障，明確劃分各方面的權利和義務，保護市場參與者的合法權益

　　2、保護投資者利益

　　3、三公原則：公開 - 證券市場具有充分的透明度，實現市場信息公開化(不僅包括發行人、交易者，還包括監管者);公平 - 市場參與者具有平等的權利;公正 - 立法機構體現公平精神的法律法規政策，監管部門對市場參與者給予公正待遇，對違法行為的處理要公平進行

　　4、監管和自律相結合

　　二、證券市場監管的手段和目標

　　(一)證券市場的監管目標

　　運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制消極作用;保護投資者利益、保障合法的證券交易活動，監督機構合法經營; 防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序。

　　(二)證券市場監管的手段

　　1、法律手段

　　2、經濟手段

　　3、行政手段

　　三、證券市場的監管機構：

　　(一)國務院證券監督管理機構

　　1、中國證券監督管理委員會

　　2、中國證監會的派出機構

　　(二)國務院證券監督管理委員會的職責和有權采取的措施

　　1、中國證監會的職責

　　2、中國證監會采取的措施

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