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　　第一章：證券市場概述

　　第一節(jié) 證券與證券市場

　　一、有價證券

　　(一)有價證券的定義

　　1、有價證券是標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證，本身沒有價值

　　2、有價證券是虛擬資本的一種形式

　　①虛擬資本：以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本

　　②虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的帳面價格，甚至與真實(shí)資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

　　(二)有價證券的分類

　　1、狹義的有價證券：資本證券

　　2、廣義的有價證券：商品證券、貨幣證券、資本證券

　　(1)商品證券：提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單

　　(2)貨幣證券：

　　①商業(yè)證券：商業(yè)匯票、商業(yè)本票

　　②銀行證券：銀行匯票、銀行本票、支票

　　(3)資本證券：由金融投資或與金融投資由直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券

　　3、按證券發(fā)行主體不同分類

　　(1)政府證券

　　①國債：中央政府發(fā)行的債券

　　②地方債：地方債權(quán)發(fā)行的債券 (目前尚不允許特區(qū)政府以外的地方政府發(fā)債)

　　(2)政府機(jī)構(gòu)證券：目前不允許

　　(3)公司證券：股票、公司債券、商業(yè)票據(jù)

　　銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融債券

　　4、按是否在證交所掛牌交易分類

　　(1)上市證券

　　(2)非上市證券：憑證式國債、儲蓄國債、普通開方式基金份額、非上市公眾公司的股票

　　5、按募集方式分類

　　(1)公募證券

　　(2)私募證券：

　　①信托投資公司發(fā)行的信托計劃

　　②商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃

　　③上市公司定向增發(fā)發(fā)行的有價證券

　　6、　按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類

　　(1)股票

　　(2)債券

　　(3)其他證券：基金證券、證券衍生產(chǎn)品 (金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證)

　　(三)有價證券的特征

　　收益性、流動性、風(fēng)險性、期限性 (股票沒有期限，可視為無期證券)

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