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　　證券投資基金管理人

　　一、證券投資基金份額持有人

　　(一)基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有人、基金投資回報的受益人

　　(二)《證券投資基金法》規(guī)定基金份額持有人的權利

　　1、分享基金財產(chǎn)收益

　　2、參與分配剩余基金財產(chǎn)

　　3、以法轉讓或贖回持有的基金份額

　　4、要求召開基金份額持有人大會

　　5、對持有人大會審議事項行使表決權

　　6、查閱復制基金信息資料

　　7、對基金管理人、托管人、發(fā)售機構損害合法權益的行為提起訴訟

　　(三)必須召開基金份額持有人大會的情形

　　1、提前終止基金合同

　　2、基金擴募或延長合同期限

　　3、轉換基金運作方式

　　4、提高管理人、托管人報酬標準

　　5、更換管理人、托管人

　　(四)基金份額持有人大會的召集

　　1、管理人召集

　　2、管理人不召集的，托管人召集

　　3、都不召集的，代表基金份額 10%以上的持有人有權自行召集

　　二、證券投資基金管理人

　　(一)基金管理人的資格條件

　　1、符合規(guī)定的章程

　　2、注冊資本不低于 1 億，且必須是實繳貨幣資本

　　3、主要股東具有證券經(jīng)營、投資咨詢、信托資產(chǎn)管理的較好經(jīng)營業(yè)績，最近 3 年無違法記錄，注冊資本不低于 3 億

　　4、基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　5、符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施，完善的內控風控制度

　　6、我國基金管理人實行市場準入制度，必須經(jīng)證監(jiān)會批準。基金管理人由基金管理公司擔任，基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構發(fā)起成立

　　(二)基金管理人的職責

　　基金管理人不得有下列行為：

　　①將固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　②不公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　③利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔損失

　　(三)基金管理人的更換條件

　　1、被以法取消基金管理資格

　　2、被基金份額持有人大會解任

　　3、以法解散、撤銷、宣告破產(chǎn)

　　(四)我國基金管理公司的主要業(yè)務范圍

　　1、我國基金管理公司的業(yè)務主要包括：證券投資基金業(yè)務、受托資產(chǎn)管理業(yè)務、投資咨詢業(yè)務，社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務、QDII 業(yè)務

　　2、受托資產(chǎn)管理業(yè)務

　　(1)基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應具備的條件：

　　①凈資產(chǎn)不低于 2 億

　　②最近 1 年資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200 億或等值外匯資產(chǎn)

　　③管理證券投資基金 2 年以上，最近 1 年無違法違規(guī)行為

　　(2)為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托的初始資產(chǎn)不低于 5 千萬

　　3、投資咨詢業(yè)務

　　(1)基金管理公司不需證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司、其他合法機構提供投資咨詢服務

　　(2)提供投資咨詢服務時，不得：

　　①侵害份額持有人或其他客戶的合法權益

　　②承諾投資收益

　　③與投資咨詢客戶約定分享投資收益、分擔投資損失

　　④通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　⑤代理投資咨詢客戶從事證券投資

　　三、證券投資基金托管人

　　由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任，承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算、會計核算等職責

　　四、證券投資基金當事人的關系

　　1、基金份額持有人與管理人是委托關系

　　2、管理人和托管人是委托關系、相互制衡關系

　　3、份額持有人與托管人是委托關系

　　4、管理人和托管人對持有人負責

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