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　　證券交易市場

　　一、證券交易市場

　　1、分為證券交易所市場、場外交易市場

　　2、公眾公司：公開發行股票的股份公司

　�、偕鲜泄�司：證交所上市交易的公眾公司

　�、诜巧鲜泄�眾公司：符合公開發行條件、未在證交所上市交易的公眾公司，其股票在柜臺市場交易

　　二、證券交易所

　　(一)定義：為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人

　　(二)證交所的特征

　　1、有固定的交易場所和交易時間

　　2、參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，一般投資者不能進場買賣證券，只能委托會員作為經紀人

　　3、交易對象為符合標準的上市證券

　　4、公開競價的方式確定交易價格

　　5、集中證券供求雙方，有較高的成交速度和成交率

　　6、實行公開、公平、公正原則，并對證券交易嚴格管理

　　(三)證交所的組織形式

　　1、公司制和會員制

　　2、公司制證交所成員公司的股東、高級職員、雇員不得擔任證交所的高級職員

　　3、滬深交易所為會員制非營利法人，組織機構由會員大會、理事會、檢查委員會、其他專門委員會、總經理、其他職能部門組成。會員大會是證交所最高權力機構，理事會是證交所決策機構，證交所設總經理 1 人，由證監會任免

　　(四)我國證券交易所市場的層次結構

　　1、主板市場：

　　(1)“宏觀經濟晴雨表”

　　(2)上交所 1990.12.19 開業，深交所 1991.7.3 開業

　　(3)2004.5 深交所設立中小企業板塊市場

　　(4)中小企業板的“兩個不變”和“四個獨立”

　�、�2 個不變：遵循的法律法規部門規章與主板相同;發行上市條件和信息披露要求與主板相同

　�、�4 個獨立：運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立

　　2、創業板市場：二板市場

　�、�2009.10.13 深交所設立

　�、�2 個功能：風險投資的退出通道;資本市場固有功能

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