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　　證券上市制度

　　1、上市股票的特別處理：上市公司出現財務狀況異常或其他異常情況，導致股票存在被終止上市風險，或者投資者難以判斷公司前景，投資者權益可能受到損害的，交易所對該股票交易實行特別處理。

　　2、特別處理措施分為退市風險警示和其他特別處理 2 種

　　①退市風險警示：*ST,日漲跌幅限制 5%

　　②其他特別處理：ST,日漲跌幅限制 5%

　　3、主板上市股票退市風險警示的情形：

　　①最近 2 年連續虧損

　　②財務會計報告重大差錯或虛假記載，公司主動改正或責令改正后，對以前財務開機報告進行追溯調整，導致最近 2 年連續虧損

　　③財務會計報告重大差錯或虛假記載，責令改正但未按期改正，且股票已停牌 2 個月

　　④未按期披露年度報告、中期報告、，且股票已停牌 2 個月

　　⑤公司可能被解散

　　⑥法院受理公司重整、和解或破產申請

　　⑦股權分布不具備上市條件，公司按期向證交所提交解決方案并獲同意

　　4、中小企業板上市股票退市風險警示的情形：

　　①最近 1 年審計結果顯示其股東權益為負值

　　②最近 1 年被出具否定意見審計報告，或者無法表示意見審計報告深交所認為情形嚴重的

　　③最近 1 年對外擔保余額超過 1 億且占凈資產 100%以上

　　④最近 1 年公司違法違規為其控股股東和其他關聯方提供的資金余額超過 2 千萬或占凈資產 50%以上

　　⑤受到深交所公開譴責后，24 個月內再次受到公開譴責

　　⑥連續 20 個交易日，股票每日收盤價低于每股面值

　　⑦連續 120 個交易日內，股票累計成交量低于 300 萬股

　　5、創業板上市股票退市風險警示的情形：

　　(1)最近 2 年連續虧損

　　(2)財務會計報告重大差錯或虛假記載，公司主動改正或責令改正后，對以前財務會計報告

　　(3)進行追溯調整，導致最近 2 年連續虧損

　　(4)最近 1 年凈資產為負

　　(5)財務會計報告重大差錯或虛假記載，責令改正但未按期改正，且股票已停牌 2 個月

　　(6)未在法定期限披露年度報告、中期報告

　　(7)最近 1 年被出具否定意見或無法表示意見的審計報告

　　(8)出現可能導致公司解散的情形

　　(9)股權分布或股東人數不具備上市條件，規定期限內提出解決方案并獲同意實施

　　(10)連續 120 交易日累計成交量低于 100 萬股

　　(11)法院受理公司重整、和解、破產申請

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