四、證券公司監管制度

　　包括：證券公司業務許可制度、分類監管制度、合規制度、凈資本為核心的風險監控和預警制度、客戶交易結算資金第三方存管制度、信息披露制度

　　1、業務許可制度

　　①證券經紀、證券投資咨詢、財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務，均須證監會許可

　　②其他證券業務包括：外資股業務資格許可、融資融券服務資格許可、集合資產管理業務許可、專項資產管理業務許可、證券公司合格境內機構投資者資格許可

　　2、分類監管制度

　　①《證券公司分類監管規定》，證券公司分為 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E， 5 大類 11 個級別

　　②不同類別規定不同的風險控制指標和風險資本準備計算比例，并在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率方面區別對待

　　③分類類別作為證券公司申請增加業務種類、新設營業網點、發行上市的審慎性條件，確定從事新業務、新產品試點的依據

　　④中國證券投資者保護基金公司根據分類結果，確定不同類別公司繳納保護基金的比例

　　3、合規制度

　　《證券公司合規管理試行規定》要求建立內部合規管理制度，設立合規總監、合規部門，對公司經營管理行為合規性事前審查、事中監督、事后檢查

　　4、凈資本為核心的風險監控與預警制度

　　①建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制

　　②建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制

　　③建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

　　5、客戶交易結算資金第三方存管制度：2006 新《證券法》規定

　　6、信息報送與披露制度

　　(1)信息報送：

　　①每 1 會計年度結束后 4 個月內，報送年度報告

　　②每月結束后 7 工作日內，報送月度報告

　　③發生影響證券公司經營管理、財務狀況、風控指標或客戶資產安全重大事件的，痢疾報送臨時報告

　　(2)信息公開披露：證券公司的基本信息公示、財務信息公開披露

　　(3)年報審計監管

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