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2016證券基礎(chǔ)知識章節(jié)考點精講:證券交易市場

來源:考試吧 2016-1-27 11:07:46 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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  (七)交易原則和交易規(guī)則

  1、證券交易以現(xiàn)券交易、回購交易、融資融券交易、證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行

  2、《證券法》:證券交易遵循公開、公平、公正原則;投資者交易行為遵循自愿、有償、誠實信用原則

  3、交易原則:

  ①價格優(yōu)先原則:價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報;價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報

  ②時間優(yōu)先原則:同價位申報,依申報時序決定優(yōu)先順序

  4、交易規(guī)則:

  (1)交易時間:

  ①開盤集合競價時間:9:15-9:25

  ②連續(xù)競價時間:9:30-11:30、13:00-15:00(上交所)

  9:30-11:30、13:00-14:57(深交所)

  ③收盤集合競價時間:14:57-15:00(深交所)

  ④大宗交易時間:15:30

  (2)競價交易單位:

  ①一個交易單位稱為一手

  ②股票、基金、權(quán)證每手 100 股(份),賣出股票、基金、權(quán)證時,不足 100 股(份)的,應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出

  ③股票、基金、權(quán)證單筆申報最大數(shù)量為 100 萬股(份)

  (3)計價單位:

  ①股票:每股價格

  ②基金:每份基金價格

  ③權(quán)證:每份權(quán)證價格

  ④債券現(xiàn)貨:每百元面值債券的價格

  ⑤債券質(zhì)押式回購:每百元資金到期年收益

  ⑥債券買斷式回購:每百元面值債券的到期購回價格

  (4)申報價格最小變動單位:

  ①上交所:

  a.A 股、債券交易、債券買斷式回購為 0.01 元

  b.基金、權(quán)證為 0.001 元

  c.B 股為 0.001 美元

  d.債券質(zhì)押式回購為 0.005 元

  ②深交所:

  a.A 股 0.01 元

  b.基金、債券、債券質(zhì)押式回購 0.001 元

  c.B 股 0.01 港元

  (5)報價方式:電腦報價

  (6)價格決定

  ①集合競價成交價格確定原則

  A、可實現(xiàn)最大成交量的價格

  B、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

  C、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

  ②連續(xù)競價成交價格確定原則

  A、最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同的,以該價格為成交價格

  B、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的,以即時揭示的最

  C、低賣出申報價格為成交價格

  D、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格的,以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格

  ③開盤價:開盤價為當(dāng)日第一筆成交價格,集合競價不能產(chǎn)生開盤價的,以連續(xù)競價產(chǎn)生

  ④上交所收盤價:當(dāng)日最后一筆交易前 1 分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價

  ⑤深交所收盤價:收盤集合競價產(chǎn)生,不能產(chǎn)生的,以當(dāng)日最后一筆交易前 1 分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價為收盤價

  (7)漲跌幅限制

  ①股票、基金實行漲跌幅限制,±10%

  ②ST 股、*ST 股、S 股(未完成股改股票)±5%,實行相同交易信息披露制度

  ③首個交易日無漲跌幅限制的:

  A、首發(fā)上市股票

  B、首發(fā)上市的封閉式基金

  C、增發(fā)上市股票

  D、暫停上市后恢復(fù)上市的股票

  (8)交易行為監(jiān)督

  ①交易所對下列行為重點監(jiān)控:

  A、涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為

  B、買賣證券的時間、數(shù)量、方式受限行為

  C、可能影響證券交易價格或數(shù)量的異常交易行為

  D、證券交易價格或交易量明顯異常的情形

  ②股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的,交易所可決定停牌至 10:30

  ③交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券可實施特別停牌并公告

  ④對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,可采取以下措施:

  A、口頭或書面警示

  B、約見談話

  C、要求相關(guān)投資者提交書面承諾

  D、限制相關(guān)證券帳戶交易

  E、報請證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券帳戶或資金帳戶

  F、上報證監(jiān)會查處

  ⑤交易異常情況處理

  因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障或其他異常情況,交易所將及時向市場公告,并視情況需要單獨或同時采取技術(shù)性停牌、臨時停市、暫緩進(jìn)入交收等措施

  ⑥交易信息發(fā)布

  交易所發(fā)布每個交易日的證券交易即時行情、證券價格指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息

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2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
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難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
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終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
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