(七)交易原則和交易規則

　　1、證券交易以現券交易、回購交易、融資融券交易、證監會批準的其他方式進行

　　2、《證券法》：證券交易遵循公開、公平、公正原則;投資者交易行為遵循自愿、有償、誠實信用原則

　　3、交易原則：

　　①價格優先原則：價格較高的買入申報優先于價格較低的買入申報;價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報

　　②時間優先原則：同價位申報，依申報時序決定優先順序

　　4、交易規則：

　　(1)交易時間：

　　①開盤集合競價時間：9：15-9：25

　　②連續競價時間：9：30-11：30、13：00-15：00(上交所)

　　9：30-11：30、13：00-14：57(深交所)

　　③收盤集合競價時間：14：57-15：00(深交所)

　　④大宗交易時間：15：30

　　(2)競價交易單位：

　　①一個交易單位稱為一手

　　②股票、基金、權證每手 100 股(份)，賣出股票、基金、權證時，不足 100 股(份)的，應當一次性申報賣出

　　③股票、基金、權證單筆申報最大數量為 100 萬股(份)

　　(3)計價單位：

　　①股票：每股價格

　　②基金：每份基金價格

　　③權證：每份權證價格

　　④債券現貨：每百元面值債券的價格

　　⑤債券質押式回購：每百元資金到期年收益

　　⑥債券買斷式回購：每百元面值債券的到期購回價格

　　(4)申報價格最小變動單位：

　　①上交所：

　　a.A 股、債券交易、債券買斷式回購為 0.01 元

　　b.基金、權證為 0.001 元

　　c.B 股為 0.001 美元

　　d.債券質押式回購為 0.005 元

　　②深交所：

　　a.A 股 0.01 元

　　b.基金、債券、債券質押式回購 0.001 元

　　c.B 股 0.01 港元

　　(5)報價方式：電腦報價

　　(6)價格決定

　　①集合競價成交價格確定原則

　　A、可實現最大成交量的價格

　　B、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　C、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　②連續競價成交價格確定原則

　　A、最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同的，以該價格為成交價格

　　B、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最

　　C、低賣出申報價格為成交價格

　　D、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格的，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格

　　③開盤價：開盤價為當日第一筆成交價格，集合競價不能產生開盤價的，以連續競價產生

　　④上交所收盤價：當日最后一筆交易前 1 分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　⑤深交所收盤價：收盤集合競價產生，不能產生的，以當日最后一筆交易前 1 分鐘所有交易的成交量加權平均價為收盤價

　　(7)漲跌幅限制

　　①股票、基金實行漲跌幅限制，±10%

　　②ST 股、*ST 股、S 股(未完成股改股票)±5%，實行相同交易信息披露制度

　　③首個交易日無漲跌幅限制的：

　　A、首發上市股票

　　B、首發上市的封閉式基金

　　C、增發上市股票

　　D、暫停上市后恢復上市的股票

　　(8)交易行為監督

　　①交易所對下列行為重點監控：

　　A、涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為

　　B、買賣證券的時間、數量、方式受限行為

　　C、可能影響證券交易價格或數量的異常交易行為

　　D、證券交易價格或交易量明顯異常的情形

　　②股票、封閉式基金交易出現異常波動的，交易所可決定停牌至 10：30

　　③交易所對涉嫌違法違規交易的證券可實施特別停牌并公告

　　④對情節嚴重的異常交易行為，可采取以下措施：

　　A、口頭或書面警示

　　B、約見談話

　　C、要求相關投資者提交書面承諾

　　D、限制相關證券帳戶交易

　　E、報請證監會凍結相關證券帳戶或資金帳戶

　　F、上報證監會查處

　　⑤交易異常情況處理

　　因不可抗力、意外事件、技術故障或其他異常情況，交易所將及時向市場公告，并視情況需要單獨或同時采取技術性停牌、臨時停市、暫緩進入交收等措施

　　⑥交易信息發布

　　交易所發布每個交易日的證券交易即時行情、證券價格指數、證券交易公開信息等交易信息

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