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　　證券公司概述

　　證券公司美國稱“投資銀行”，英國稱“商人銀行”

　　一、我國證券公司發(fā)展歷程

　　1、1987, 我國第 1 家證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立

　　2、證券公司第 1 次行業(yè)性危機：2003 下半年-2004 上半年

　　3、3 年綜合治理的具體成果：主要有建立了客戶交易資金第三方存管制度、新的國債回購交易制度、自營業(yè)務(wù)帳戶實名制度，建立了凈資本風(fēng)控指標(biāo)體系、設(shè)立了證券投資者保護基金公司

　　4、2006.1.1 新證券法，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

　　二、證券公司的設(shè)立

　　1、證券公司的設(shè)立條件

　　①符合法律法規(guī)的章程

　　②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于 2 億

　　③符合《證券法》規(guī)定的注冊資本

　　④董監(jiān)高具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　⑤完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　　⑥合格的經(jīng)營場所和設(shè)施

　　2、注冊資本要求：證券公司注冊資本必須是實繳資本

　　①證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 1 項或數(shù)項的，注冊資本最低限額為 5 千萬

　　②證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)，任何 1 項，最低限額 1 億

　　③證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)，任何 2 項以上，最低限額 5 億

　　3、設(shè)立以及重要事項變更審批要求

　　(1)行政審批程序

　　①證監(jiān)會受理設(shè)立申請后 6 個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)與否的決定

　　②領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起 15 日內(nèi)，向證監(jiān)會申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

　　(2)重要事項變更須經(jīng)證監(jiān)局審批

　　①證券公司設(shè)立、收購、撤銷分支機構(gòu)

　　②變更業(yè)務(wù)范圍(保薦由證監(jiān)會審批)

　　③變更注冊資本(上市證券公司證監(jiān)會審批;非上市證券公司增加注冊資本、不增加 5%股東且實際控制人、控股股東、第一大股東無變化的不審批)

　　④變更 5%以上股份的股東、實際控制人(上市證券公司證監(jiān)會審批)

　　⑤變更章程

　　⑥合并、分立、變更公司形式

　　⑦停業(yè)、解散、破產(chǎn)

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