一、根據重大法律、法規、政策出題

　　現代經濟是法治經濟，證券市場尤為突出。證券法規既是證券從業資格考試統編教材的重點內容，也是證券從業資格考試的重點內容，更是學員將來證券執業的第一守則。進入一個市場，首要的是了解這個市場的“游戲規則”。證券市場的“游戲規則”當然就是相關的重大法律法規和政策了。

　　應試學習當中，廣大考生可以專門學習相關的重要法律法規和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。當然大家也可以采取在指定教材的學習當中，重點關注教材當中相關法律法規知識的辦法。

　　根據法律法規和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內容是相當多的。出題方式既可以就法律法規本身出題，也可以就法律法規政策的內容出題。

　　1.《公司法》規定，董事會會議由( )以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。

　　A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5

　　2.中國證監會派出機構對發行上市輔導機構報送的資料過期不予反饋的，應視為()。

　　A.不予受理 B.同意受理 C.無異議 D.有異議

　　3.《公司法》關于設立股份有限公司的條件有( )。 。

　　A.發起人符合法定人數

　　B.發起人認繳和社會公開募集的股本達到法定資本最低限額

　　C.發起人制定公司章程

　　D.有固定的生產經營場所

　　4.下列屬于證券登記結算公司依據《證券法》履行職能的是()

　　A. 證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B. 證券的存管和過戶

　　C. 證券持有人名冊登記及權益登記

　　D. 受發行人委托派發證券權益

　　5. 為了規范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監會根據審慎監管的原則，制定了()和相應的業務指引

　　A. 公司法 B. 證券法

　　C. 《證券發行與承銷管理辦法》

　　D. 《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

　　二、根據市場限制條件出題

　　證券市場是高度法制化、規范化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商;公司首發、增發、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。

　　這種題型往往包含“……應具備的條件是……”、“……應該……”、“……必須……”等語言形式。

　　1.下面選項中，屬于證券公司申請融資融券業務試點的條件的是( )

　　A. 經營證券經紀業務已滿2年的創新試點類證券公司

　　B. 公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

　　C. 公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間

　　D. 對交易、清算、客戶賬戶和風險監控集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控

　　2. 參加證券業從業人員資格考試人員的條件( )

　　A.凡年滿18周歲

　　B.具有初中以上文化程度

　　C.具有高中以上文化程度

　　D.完全民事行為能力的人員

　　3.屬于公司申請公司債券上市交易的條件有( )

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元;

　　C 公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　4. 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件有( )

　　A. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

　　B. 有100萬元人民幣以上的注冊資本;有公司章程

　　C. 有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;有健全的內部管理制度

　　D. 具備中國證監會要求的其他條件

　　三、根據概念出題

　　證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權等等，幾乎每門課程每章每節都有。在各科的考試當中，不可避免地就這些內容出題。

　　這種題型相當于非標準化考試的名詞解釋。可以從概念的內含、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。

　　1.可轉換公司債券是指( )。

　　A.可轉換為一般公司債務的股份 B.可轉換為一般公司債務的債券

　　C.可轉換為公司股份的債券 D.可轉換為公司債券的股票

　　2.( )被稱作酸性測試比率。

　　A.杠桿比率 B.流動比率 C.速動比率 D.資產負債比率

　　3.股份的含義有( )。

　　A.它代表了股份有限公司的市場價值

　　B.它代表了股份有限公司股東的權利和義務

　　C.它可以通過股票價格的形式表現自己的價值

　　D.它是股份有限公司資本的構成成分

　　4.可轉換公司債券是指( )。

　　A.可轉換為一般公司債務的股份

　　B.可轉換為一般公司債務的債券

　　C.可轉換為公司股份的債券

　　D.可轉換為公司債券的股票

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