三、案例分析題　(共4題，每題20分。)

　　31 背景：

　　甲公司投資建設一幢地下1層、地上5層的框架結構商場工程，乙施工企業中標后，雙方采用《建設工程施工合同》(示范文本)(GF—2013—0201)簽訂了合同。合同采用固定總價承包方式，合同工期為405d，并約定提前或逾期竣工的獎罰標準為每天5萬元。

　　合同履行中出現了以下事件：

　　事件一：施工單位施工至首層框架柱鋼筋綁扎時，建設單位書面通知將首層及以上各層由原設計層高4.30m變更為4.80m，當日施工單位停工。25d后建設單位才提供正式變更圖紙，工程恢復施工。復工當日施工單位立即提出停窩工損失150萬元和順延工期25d的書面報告及相關索賠資料，但建設單位收到后始終未予答復。

　　事件二：在工程裝修階段，施工單位收到了經建設單位確認的設計變更文件，調整了部分裝修材料的品種和檔次。施工單位在施工完畢三個月后的結算中申報了該項設計變更增加費80萬元，但遭到建設單位的拒絕。

　　事件三：工程竣工驗收后，建設單位指令設計、監理等參建單位將工程建設檔案資料交施工單位匯總，施工單位把匯總資料提交給城建檔案管理機構進行工程檔案預驗收。

　　事件四：從建設單位下達開工令起至竣工驗收合格止，本工程歷時425d。建設單位以施工單位逾期竣工為由從應付款中扣減了違約金100萬元。施工單位認為逾期竣工的責任在于建設單位。

　　問題：

　　1.事件一中，施工單位的索賠是否生效?結合合同索賠條款說明理由。

　　2.事件二中，施工單位申報設計變更增加費是否符合約定?結合合同變更條款說明理由。

　　3.分別指出事件三中的不妥之處，并寫出相應的正確做法。

　　4.事件四中，施工單位是否逾期竣工?說明理由并計算獎罰金額。

　　參考解析：

　　1.參考答案：

　　施工單位索賠：生效。

　　理由：根據合同(范本)索賠條款.承包方應在索賠事件發生后28d內向工程師(設單位或監理)提出索賠意向通知并送交最終索賠費用報告。

　　工程師收到承包人送交的索賠報告和有關資料后28d內未予答復或未對承包人作進一

　　步要求的，視為該項索賠已經認可。

　　本工程連續停工25d.復工后施工單位立即送交了索賠報告和相關資料，但建設單位始終未答復，超過28d答復期限，所以施工單位的索賠生效。

　　考點解析：

　　這是一道關于施工索賠的考題，考核考生是否掌握索賠成立與否的關鍵點。本題中告訴考生該設計變更是結構尺寸的變更，所以屬于重大設計變更。而且因為是結構尺寸的變更，必定是在關鍵線路上，否則工期的索賠就不成立了。這也是考生在學習索賠的知識時要注意的重要部分。

　　發生設計變更后14d內需要辦理變更手續，手續變更完成后14d內應提交費用索賠報告。施工單位在設計變更發生當日即可完成辦理索賠的全部手續，自身沒有過錯。而建設單位自施工單位遞交索賠報告等資料后，始終未予答復，可以肯定超過了合同規定的28d的時限，屬于建設單位違約，應承擔施工單位的各項損失。施工單位已經按規定的要求提出了索賠的訴求，建設單位始終沒有答復也沒有要求補充其他資料，因此可以視為建設單位已默許，因此施工單位的索賠生效。

　　2.參考答案：

　　施工單位申報設計變更增加費：不符合約定。

　　理由：根據合同(范本)設計變更條款，施工單位應在確認設計變更文件后14d內提出設計變更增加費，未在此期限內提出的，視為該項設計變更不涉及合同價款的調整。

　　考點解析：

　　這是一道關于施工索賠的考題，考核考生是否掌握索賠成立與否的關鍵點。發生設計變更后14d內需要辦理變更手續，手續變更完成后14d內應提交費用索賠報告。而施工單位在施工完畢三個月后的結算中申報了該項設計變更增加費80萬元，超出了合同約定28d的規定。因此被認為該項審計變更不涉及合同價款的調整。

　　3.參考答案：

　　事件三中的不妥之處和相應的正確做法分別如下：

　　不妥之處一：設計、監理等參建單位將工程建設檔案資料交施工單位匯總;

　　正確做法：設計、監理等參建單位將工程建設檔案資料交建設單位匯總。

　　不妥之處二：工程竣工驗收后進行工程檔案預驗收;

　　正確做法：應在組織工程竣工驗收前進行工程檔案預驗收。

　　不妥之處三：施工單位提交城建檔案管理機構進行工程檔案預驗收;

　　正確做法：建設單位提交城建檔案管理機構進行工程檔案預驗收。

　　考點解析：

　　這是一道關于城市建設檔案管理方面的試題，包括三個方面的內容，一是工程建設檔案匯總、移交的規定，二是工程檔案預驗收的時機，三是工程檔案預驗收的程序。

　　根據《建設工程文件歸檔規范》68/T 50328--2014第3.0.5條之規定：勘察、設計、施工、監理等單位應將本單位形成的工程文件立卷后向建設單位移交。

　　很明顯，事件三中由各參建單位將資料交施工單位匯總的做法不正確。

　　根據《建設工程文件歸檔規范》GB/T 50328--2014第3.0.7條之規定：城建檔案管理機構應對工程文件的立卷歸檔工作進行監督、檢查、指導。在工程竣工驗收前，應對工程檔案進行預驗收，驗收合格后，必須出具工程檔案認可文件。

　　從規范條款中可以得知，工程檔案預驗收是在工程竣工驗收前進行的活動;獲得工程檔案認可文件后，才能組織竣工驗收，而不是事件四中的竣工驗收后才進行工程檔案預驗收。

　　根據《建設工程文件歸檔規范》GB/T 50328--2014第3.0.4條之規定：建設單位應組織、監督和檢查勘察、設計、施工、監理等單位的工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作;并收集和匯總勘察、設計、施X-、監理等單位立卷歸檔的工程檔案;收集和整理竣工驗收文件，并進行立卷歸檔;在組織工程竣工驗收前，提請當地的城建檔案管理機構對工程檔案進行預驗收;未取得工程檔案驗收認可文件，不得組織工程竣工驗收。

　　很明顯，提交城建檔案管理機構進行工程檔案預驗收屬建設單位責任范圍，不能由施工單位提交。

　　4.參考答案：

　　施工單位未逾期竣工(或施工單位提前竣工)。

　　理由：本工程歷時425d，其中施工單位獲得工期索賠25d，提前工期5d(或：施工單位實際工期為400d，比合同工期減少5d)。

　　提前工期獎：5×5=25萬元(或：按約定應給施工單位提前工期獎25萬元)。

　　考點解析：

　　這是一道關于施工索賠和工程結算的綜合考題。

　　本題實際上是要考生重新計算合同工期是多少天，然后再與實際工期比較，根據比較后的工期結果進行獎罰計算，計入工程結算之中。

　　首先要記住合同工期為405d，其次正確解答出事件一中可獲得的工期索賠是25d。則合同工期應該調整為405d加上25d，可以計算合同工期應該為430d。而實際工期為425d，實際上是提前5d竣工。

　　按照合同約定的獎勵標準，共獲得5×5=25萬元的獎勵，計入工程最終結算價款中。

　　32 背景：

　　某施工單位承建了北方某醫院門診樓工程。鋼筋混凝土筏板基礎，地上結構為鋼筋混凝土框架結構，普通墻充填材料為普通混凝土小型空心砌塊。部分功能性房間采用節能型加氣混凝土砌塊(由建設單位采購)。

　　施工過程中發生了如下事件：

　　事件一：普通混凝土小型空心砌塊墻體施工時，施工人員先將小砌塊充分澆水濕潤，再將砌塊底面朝上反砌于墻上;外墻轉角處的臨時間斷處留直槎(按陰陽槎)，并設拉結筋。監理工程師認為施工方法錯誤，經整改后復工。

　　事件二：建設單位采購的墻體節能砌塊經施工單位進場檢驗發現導熱性能指標不符合設計要求。建設單位以指標偏差不大為由，指令施工單位使用該批砌塊，施工單位按此施工。在施工過程中，監理單位對此事發出書面整改通知，并報告了當地建設主管部門，地方行政主管部門依法進行查處。

　　事件三：當地行政主管部門對施工單位違反施工規范的行為，在當地建筑市場誠信記錄平臺上進行了公布，公布期限為6個月。公布后，當地行政主管部門結合施工單位提出的申請和較好的整改情況，決定將公布期限調整為4個月。住房和城鄉建設部在全國進行公布，公布期限也按4個月。

　　事件四：工程竣工后，出現屋頂漏水、墻面剝落等質量問題，經調查屬施工質量問題，建設單位認為還在保修期內，施工單位應免費修理，施工單位認為已通過竣工驗收并移交，不予免費修理，建設單位另請其他施工單位進行維修。

　　問題：

　　1.指出事件一中的不妥之處，并分別寫出正確做法。

　　2.依據《民用建筑節能條例》，當地建設行政主管部門就事件二，應對建設、施工、監理單位如何處罰?

　　3.事件三中，當地行政主管部門及國家住房和城鄉建設部公布的誠信行為記錄均為4個月期限的做法是否妥當?說明理由。全國、省級不良誠信行為記錄的公布期限規定各是多少?

　　4.事件四中。建設單位的說法是否正確?說明理由。建設單位可否另請第三方維修?說明理由。維修所發生的費用應如何承擔?

　　參考解析：

　　1.參考答案：

　　事件一中的不要之處和正確做法分別如下：

　　不妥之一：將小砌塊充分澆水濕潤;

　　正確做法：不應充分澆水，當小砌塊表面有浮水時，不得砌筑施工。

　　不妥之二：外墻轉角處的臨時間斷處留直槎;

　　正確做法：臨時間斷處應砌成斜槎，斜槎水平投影長度不應小于高度的2/3。

　　考點解析：

　　此題考查砌體結構工程施工技術。

　　仔細審題，事件一中小砌塊施工方法共提及了三件事：一是施工時先將小砌塊充分澆水濕潤;二是小砌塊底面朝上反砌于墻上;三是外墻轉角處的臨時間斷處留直槎(按陰陽槎)，并設拉結筋。

　　逐一分析如下：

　　(1)按照《砌體結構工程施工質量驗收規范》GB 50203--2011第6.1.7條規定，砌筑普通混凝土小型空心砌塊砌體，不需對小砌塊澆水濕潤，如遇天氣干燥炎熱，宜在砌筑前對其噴水濕潤;對輕骨料混凝土小砌塊，應提前澆水濕潤，塊體的相對含水率宜為40%～50%。雨天及小砌塊表面有浮水時，不得施工。

　　由此可見，施工時，先充分澆水濕潤明顯是不正確的。

　　(2)按照《砌體結構工程施工質量驗收規范》GB 50203--2011第6.1.10條規定，小砌塊應將生產時的底面朝上反砌于墻上。試想，如果小砌塊正砌，則上一皮砌塊砌筑時，提前鋪筑的砂漿全部掉入小砌塊的空腔中，只要有現場實踐經驗的考生，應該都能理解為什么必須反砌。

　　(3)按照《砌體結構工程施工質量驗收規范》GB 50203--2011第6.2.3條規定，墻體轉角處和縱橫交接處應同時砌筑。臨時間斷處應砌成斜槎，斜槎水平投影長度不應小于斜槎高度。

　　小砌塊在施工洞口可預留直槎，但在洞口砌筑和補砌時，應在直槎上下搭砌的小砌塊孔洞內用強度等級不低于C20(或Cb20)的混凝土灌實。

　　2.參考答案：

　　事件二，依據《民用建筑節能條例》，建設行政主管部門可處理如下：

　　對建設單位：責令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款。

　　對施工單位：責令停業整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書;造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　對監理單位：盡到監理責任，不應處罰。

　　考點解析：

　　此題考查民用建筑節能法規。

　　在《民用建筑節能條例》(國務院令第530號)中，對違反節能條例的行為，均要追究相應的責任。

　　(1)《條例》第37條規定，違反本條例規定，建設單位有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門責令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款：

　　1)明示或者暗示設計單位、施工單位違反民用建筑節能強制性標準進行設計、施工的;

　　2)明示或者暗示施工單位使用不符合施工圖設計文件要求的墻體材料、保溫材料、門窗、采暖制冷系統和照明設備的;

　　3)采購不符合施工圖設計文件要求的墻體材料、保溫材料、門窗、采暖制冷系統和照明設備的;

　　4)使用列入禁止使用目錄的技術、工藝、材料和設備的。

　　(2)《條例》第41條規定，違反本條例規定，施工單位有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門責令改正，處10萬元以上20萬元以下的罰款;情節嚴重的，由頒發資質證書的部門責令停業整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書;造成損失的，依法承擔賠償責任：

　　1)未對進入施工現場的墻體材料、保溫材料、門窗、采暖制冷系統和照明設備進行查驗的;

　　2)使用不符合施工圖設計文件要求的墻體材料、保溫材料、門窗、采暖制冷系統和照明設備的;

　　3)使用列入禁止使用目錄的技術、工藝、材料和設備的。

　　(3)《條例》第42條規定，違反本條例規定，工程監理單位有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門責令限期改正;逾期未改正的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，由頒發資質證書的部門責令停業整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書;造成損失的，依法承擔賠償責任：

　　1)未按照民用建筑節能強制性標準實施監理的;

　　2)墻體、屋面的保溫工程施工時，未采取旁站、巡視和平行檢驗等措施實施監理的。

　　3.參考答案：

　　(1)當地行政主管部門的做法妥當;

　　理由：省級建設行政主管部門負責審查整改結果，對整改確有實效的，由企業提出申請，經批準后，可縮短其不良行為記錄信息公布期限，但公布期限最短不得少于3個月。

　　本案例中為4個月，故妥當。

　　(2)住房和城鄉建設部的做法妥當。

　　理由：住房與城鄉建設部公布期限與地方確定的公布期限相同，故公布期限4個月妥當。

　　(3)按規定，不良誠信行為記錄的公布期限應為：

　　1)省級：6個月～3年，最短不得少于3個月;

　　2)全國：6個月～3年，最短不得少于3個月。

　　考點解析：

　　此題考查建筑市場誠信行為信息管理辦法。

　　根據《建筑市場誠信行為信息管理辦法》(建市EZOOT?9號)第10條規定：

　　誠信行為記錄由各省、自治區、直轄市建設行政主管部門在當地建筑市場誠信信息平臺上統一公布。其中，不良行為記錄信息的公布時間為行政處罰決定做出后7d內，公布期限一般為6個月至3年;良好行為記錄信息公布期限一般為3年，法律、法規另有規定的從其規定。公布內容應與建筑市場監管信息系統中的企業、人員和項目管理數據庫相結合，形成信用檔案，內部長期保留。

　　屬于《全國建筑市場各方主體不良行為記錄認定標準》范圍的不良行為記錄除在當地發布外，還將由住建部統一在全國公布，公布期限與地方確定的公布期限相同，法律、法規另有規定的從其規定。各省、自治區、直轄市建設行政主管部門將確認的不良行為記錄在當地發布之日起7d內報住建部。

　　也就是說，不良誠信行為記錄先由各省發布，其公布期限一般為6個月至3年。部分不良信息，還應由住建部統一在全國公布，公布期限與地方確定的公布期限相同。

　　《建筑市場誠信行為信息管理辦法》第11條規定：省、自治區和直轄市建設行政主管部門負責審查整改結果，對整改確有實效的，由企業提出申請，經批準，可縮短其不良行為記錄信息公布期限，但公布期限最短不得少于3個月，同時將整改結果列于相應不良行為記錄后，供有關部門和社會公眾查詢;對于拒不整改或整改不力的單位，信息發布部門可延長其不良行為記錄信息公布期限。

　　由此我們知道，整改確有實效的，企業提出申請，經批準，其不良行為記錄信息公布期限可縮短到最少3個月。全國公布期限隨地方，當然也就是最短不得少于3個月了。

　　4.參考答案：

　　(1)建設單位的說法正確;

　　理由：凡在保修期內，由于施工質量原因導致的質量問題，原施工單位均須免費維修。

　　(2)建設單位另請第三方維修合理;

　　理由：建設單位要求原施工單位維修，但原施工單位不予維修，建設單位再請第三方維修，合理。

　　(3)所發生的維修費應從乙方保修金中扣取。

　　考點解析：

　　此題考查工程保修有關規定。

　　根據《房屋建筑工程質量保修辦法》(原建設部令[2000]第80號)第9條規定：房屋建筑工程在保修期限內出現質量缺陷，建設單位或者房屋建筑所有人應當向施工單位發出保修通知。施工單位接到保修通知后，應當到現場核查情況，在保修書約定的時間內予以保修。發生涉及結構安全或者嚴重影響使用功能的緊急搶修事故，施工單位接到保修通知后，應當立即到達現場搶修。

　　本題中，剛竣工后就出現質量問題，屬于在保修期內出現質量缺陷，建設單位要求施工單位免費維修合理。

　　《房屋建筑工程質量保修辦法》第12條規定：施工單位不按工程質量保修書約定保修的，建設單位可以另行委托其他單位保修，由原施工單位承擔相應責任。

　　《房屋建筑工程質量保修辦法》第13條規定：保修費用由質量缺陷的責任方承擔。

　　故建設單位另請第三方維修合理，發生費用從乙方保修金中扣取。

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