2017年基金從業(yè)考試真題及答案專題  ※ 題庫估分 ※  微信對答案

　　【題干】下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　【選項(xiàng)】

　　A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

　　B.看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)

　　C.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡

　　D.金融期權(quán)的賣方與買方的權(quán)利與義務(wù)是對等的

　　【答案】

　　【解析】

　　【考點(diǎn)】

　　【題干】下列選項(xiàng)中，不屬于金融期貨交易制度的是(　)。

　　【選項(xiàng)】

　　A.無負(fù)債結(jié)算制度

　　B.連續(xù)交易制度

　　C.限倉制度

　　D.保證金制度

　　【答案】

　　【解析】

　　【考點(diǎn)】

　　【題干】采用封閉式運(yùn)作方式的基金具有如下特征(　)。

　　【選項(xiàng)】

　　A.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回

　　B.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

　　C.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開放申購和贖回

　　D.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　【答案】

　　【解析】

　　【考點(diǎn)】

　　【題干】關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，以下表述正確的是(　)。

　　【選項(xiàng)】

　　A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個(gè)等級：無風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)

　　B.為確保評價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法應(yīng)對外嚴(yán)格保密

　　C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存

　　D.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進(jìn)行

　　【答案】

　　【解析】

　　【考點(diǎn)】

　　【題干】私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應(yīng)當(dāng)包括(　)。

　　【選項(xiàng)】

　　A.投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

　　B.投資者符合合格投資者條件的承諾函

　　C.投資說明說

　　D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　【答案】

　　【解析】

　　【考點(diǎn)】

　　【題干】關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，以下說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　【選項(xiàng)】

　　A.基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

　　B.基金管理人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成

　　C.基金管理人經(jīng)營成對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任

　　D.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點(diǎn)

　　【答案】

　　【解析】

　　【考點(diǎn)】

　　【題干】某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排，以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ?　)。

　　【選項(xiàng)】

　　A.安排研究人員回答客戶問題

　　B.安排即將參加從業(yè)資格考試的實(shí)習(xí)生接聽客服電話

　　C.安排投資總監(jiān)接受媒體采訪，介紹新產(chǎn)品

　　D.安排基金經(jīng)理拜訪客戶

　　【答案】

　　【解析】

　　【考點(diǎn)】

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