【題干】(　)是最基礎的金融衍生產品。它是交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融資產的合約。

　　【選項】

　　A.金融期貨合約

　　B.金融遠期合約

　　C.互換

　　D.金融期權

　　【答案】

　　【解析】

　　【考點】

　　【題干】基金管理人內部控制機制的四個層次包括(　)。

　　Ⅰ.員工自律

　　Ⅱ.各部門主管的檢查監督

　　Ⅲ.公司管理層對人員和業務的監督控制

　　Ⅳ.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監督、控制和指導

　　【選項】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人內部控制機制一般包括4個層次：

　　①員工自律;

　　②各部門主管(包括監察稽核)的檢查監督;

　　③公司管理層對人員和業務的監督控制;

　　④董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監督、控制和指導。

　　【考點】

　　【題干】一些國家(地區)的法律法規規定。證券投資基金需以組合投資的方式進行基金的投資運作，這一方法的主要目的是為了促使證券投資基金(　)。

　　【選項】

　　A.獲得市場可能找到的所有投資機會

　　B.分散投資風險

　　C.發揮基金規模效應

　　D.獲得資產配置帶來的好處

　　【答案】

　　【解析】

　　【考點】

　　【題干】相比行業自律、機構內控和社會力量監督，政府監管的特征包括(　)。

　　Ⅰ.監管主體及其權限具有法定性

　　Ⅱ.監管活動具有強制性

　　Ⅲ.監管機構享有審批權、禁止權、撤銷權和行政處罰權

　　Ⅳ.從監管時間來看屬于事后監管

　　【選項】

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】

　　【解析】

　　【考點】

　　【題干】交易者之所以買入買漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會(　)。

　　【選項】

　　A.上漲

　　B.下降

　　C.不變

　　D.不確定

　　【答案】

　　【解析】

　　【考點】

　　【題干】根據《證券投資基金法》關于中國證監會行政許可事項的規定，下列事項中需要中國證監會核準的是(　)。

　　【選項】

　　A.非公開募集基金的基金管理人資格

　　B.非公開募集基金的募集

　　C.非公開募集基金的基金財產清算

　　D.從事非公開募集基金管理業務的基金管理人從事公開募集基金管理業務

　　【答案】

　　【解析】

　　【考點】

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