21、 關于股權投資基金的募集方式，表述正確的是( )

　　A.獲得中國證券投資基金業協會批準后進行公開募集

　　B.獲得中國證監會批準后可進行公開募集

　　C.獲得中國證監會及中國證券投資基金業協會批準后可進行公開募集

　　D.現階段我國不允許進行公開募集

　　答案：D

　　22、 關于基金業績評價，以下表述正確的是( )。

　　A.已分配收益倍數體現了投資者所投資金的時間價值

　　B.總收益倍數越高，說明基金業績越好

　　C.基金在不同時點計算的總收益倍數可能會有不同的結果

　　D.已分配收益倍數越高，說明基金業績越好

　　答案：C

　　23、 關于第一拒絕權條款，下列表述正確的是( )。

　　A.第一拒絕權是指目標公司的其它股東欲對外出售時，作為老股東的股權投資基金可以在同等條件下有優先購買權

　　B.第一拒絕權是指作為老股東的股權投資基金在出售目標公司股權時有權拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權的買家

　　C.第一拒絕權是指目標公司的其它股東欲對外出售股權時，作為老股東的股權投資基金有權拒絕該股東對外出售

　　D.第一拒絕權是指目標公司引入新股東時，作為老股東的股權投資基金有權審批并拒絕新股東的加入

　　答案：A

　　24、 一些機構俗稱的“成長基金”，屬于哪類基金( )。

　　A.狹義創業投資基金

　　B.并購基金

　　C.不動產基金

　　D.定增基金

　　答案：A

　　25、 股權投資基金對被投資企業的監控通常不會采取( )方式。

　　A.跟蹤協議條款執行情況

　　B.委托第三方機構

　　C.監控被投資企業財務狀況

　　D.參與被投資企業重大經營決策

　　答案：B

　　26、 股權投資基金清算的原因不包括()。

　　A.基金存續期屆滿

　　B.基金份額持有人大會決定進行清算

　　C.全部投資項項目都已經清算退出的

　　D.基金份額已滿

　　答案：D

　　27、 關于股權投資基金募集機構的責任和義務，下列表述錯誤的是( )

　　A.募集機構應建立制度以保障基金財產和客戶資金安全

　　B.募集機構應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突

　　C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業秘密并對個人信息進行嚴密保管

　　D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配

　　答案：D

　　28、 關于投資后管理的作用，表述錯誤的是( )

　　A.幫助被投資企業提升價值，以實現被投資企業最大程度的增值

　　B.消除被投資企業成長的高度不明確性

　　C.對股權投資基金參與企業后續融資時的決策起到重要的決策支撐作用

　　D.防止被投資企業實際控制人做出損害投資方股權和利益的行為，有利于及時了解被投資企業經營運作情況

　　答案：B

　　29、 基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其( )

　　A.固定資產

　　B.無形資產

　　C.固有財產

　　D.凈資產

　　答案：C

　　30、關于私募基金管理人進行登記與基金備案，說法錯誤的是()。

　　A. 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產的，私募基金管理人應當在

　　10個工作日內向中國證券投資基金業協會報告，中國證券投資基金業協會將及時注銷基金管理人登記

　　B. 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業協會將在收齊登記材料20個工作日內辦結登記手續

　　C. 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案

　　D. 私募基金管理人的控股股東，實際控制人或者執行事務合伙人發生變更的，私募基金管理人應當在20個工作日內向中國證券投資基金業協會報告或進行變更登記

　　答案：D

　　31、 從募集主體機構的角度看，我國股權投資基金的募集方式包括( )

　　A.自行募集

　　B.廣告募集

　　C.上市募集

　　D.公開募集

　　答案：A

　　32、 據《私募投資基金管理人內部控制指引》，私募基金管理人應具備至少兩名( )

　　A.負責合規風控的高級管理人員

　　B.高級管理人員

　　C.負責信息披露的高級管理人員

　　D.負責內部控制的高級管理人員

　　答案：B

　　33、 關于創業投資，正確的是( )

　　A.包含非專業機構和個人從事創業投資

　　B.主要投資成熟企業

　　C.僅投資發展早期或中期企業

　　D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

　　答案：A

　　34、 股份有限公司申請在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，必須符合的條件不包括( )

　　A.有主辦券商推薦并持續督導

　　B.業務明確，具有持續經營能力，公司治理機制健全，合法規范經營

　　C.依法設立且存續滿兩年

　　D.為國家認定的高新技術企業

　　答案：D

　　35、 關于股權投資基金，正確的說法是( )。

　　A.專業性較差

　　B.投資期限一般較長，流動性較差

　　C.投資風險比貨幣市場基金低

　　D.股權投資基金的收益較為穩定

　　答案：B

　　36、 盡職調查報告至少包括以下( )內容。 Ⅰ.風險盡職調查 Ⅱ.業務盡職調查 Ⅲ.財務盡職調查 Ⅳ.法律盡職調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　37、 在推介基金時，不得宣傳( )相關內容。

　　Ⅰ.“預期收益”

　　Ⅱ.“預計收益”

　　Ⅲ.“預測投資”

　　Ⅳ.“過往業績”

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　38、 基金管理人應當履行受托人義務，承擔()約定的受托責任。

　　A.基金合同

　　B.公司章程

　　C.合伙協議

　　D.以上都是

　　答案：D

　　39、 股權投資基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營( )

　　A.與私募基金管理相關且不存在利益沖突的其他業務

　　B.與私募基金管理無關且存在利益沖突的其他業務

　　C.與私募基金管理相關但存在利益沖突的其他業務

　　D.與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務

　　答案：D

　　40、 公司型股權投資基金的基金清算順序是( )。

　　A.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配

　　B.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清算費用、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配

　　C.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配

　　D.職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配

　　答案：A

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